瑞银(UBS)因违反市政债券零售规定将支付1,000万美元

2020年7月31日 作者:布莱恩·莱文

美国博天堂娱官方网站app交易委员会宣布与瑞银达成和解,并提出勒令停止诉讼

2020年7月20日 U.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会 宣布已就零售业调查达成协议, 瑞银金融服务公司违反市政债券规定, 公司(“瑞银集团”). 根据美国博天堂娱官方网站app交易委员会的新闻稿,瑞银同意支付1,000多万美元以解决这些指控. 

A 指示要求 美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)发布的报告发现,瑞银违反了“披露”条款, 公平交易, 市博天堂娱官方网站app规则制定委员会规则G-11 (k), G-17, 和G-27, 并且在1934年《博天堂娱官方网站app交易法》第15(b)(4)(E)条的意义下未能合理地进行监督.作为协议的一部分,瑞银必须支付1美元.7500万罚款,超过1美元.五百万的预判利息,外加6美元.7400万不义之财.

美国证交会的调查始于四年(2012-2016年),当时瑞银将面向零售客户的债券分配给了“炒股人”,尽管有规定要求,散户投资者可以优先购买某些市政债券. 那些没有资格获得零售优先权的炒股人随后立即转售这些债券以获利. 根据该新闻稿,, “瑞银的注册代表知道或应该知道,脚蹼不符合零售优先级的资格.”

这已经不是SEC第一次就违反零售市政债券规定的问题,对经纪自营商或注册代表提起诉讼. 

  • In 2020年4月美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)对博宁发出了勒令停止令 & 大肆挥霍的人公司. 还有两名同样滥用职权的注册代表.
  • In 2019年9月美国证交会宣布了与富国银行清算服务公司(Wells Fargo Clearing Services, LLC)前交易员托马斯. 在新发行的市政债券分配中,没有优先考虑零售客户的订单.
  • In 2018年12月美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)发现,克里斯. 罗森塔尔, 瑞银前注册代表, 从事“欺诈交易行为”,允许投机者假扮成散户投资者来购买市政债券.
  • In 2018年8月, SEC对两家公司和18名个人提起诉讼,指控他们参与了一项类似的计划,允许经常以散户身份出现的炒股人在市政债券发行中获得优先权.

SEC还对两名瑞银注册代理提起了与当前调查相关的单独和解诉讼. 瑞银注册经纪人William S. 科斯塔斯和约翰。J. 马文同意美国博天堂娱官方网站app交易委员会的命令,支付25美元的民事罚款,每人$ 000,外加$16,585年,27美元,966, 分别.

经纪交易商或其注册代表违反州或联邦法律, 他们应该被追究责任. 博天堂官方公司(Levin Law)对违反其对客户的职责而造成财务损失的经纪交易商进行调查,并提起诉讼和仲裁索赔.  

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