顶峰经纪公司因监管不力被罚款32.5万美元

2019年10月8日 作者:布莱恩·莱文
峰会经纪

金融公司同意对未建立和维持监管制度的行为予以制裁

根据一项  接受书、弃权书和同意书 由美国金融业监管局(FINRA)、峰会经纪 Services, Inc .发布. (首脑会议)“未能建立和维持监督体系, 未能执行书面监督程序(“WSPs”), 其合理设计是为了符合美国金融业监管局的适用性规则,因为该规则适用于过度交易.这家经纪公司受到谴责,并被罚款325美元,并被责令向因监管不力而受影响的客户支付赔偿. 赔偿558 296美元.其中44人被勒令支付给据称遭受重大损失的峰会客户. 

峰会, 尽管有一个接收交易警报的系统, 通知公司在佣金账户中与投资组合周转率和成本权益比相关的过度交易, 未能提供供审阅的信息.  一名员工发出了超过150次“关于可能过高的流动率和成本权益比的警告”,但公司从未审查过这些警告, 造成客户损失超过50万美元.

过度交易 换股从来都不符合投资者的最佳利益.  投资者依靠他们的财务顾问和他们的公司来保护他们的资产,并且只提出合适的投资建议.  经纪人过度交易或篡改投资者账户, 投资者可以通过美国金融业监管局的仲裁来挽回损失. 金融机构和投资公司对他们的客户负有责任,对他们的金融顾问进行适当的监督,确保他们只推荐和销售合适的投资产品,也不要过度交易客户的账户. 如果公司未能充分监督其代理人和客户,就会遭受经济损失, 那家公司可能要对顾客的这种损失负责.

如果您认为您在顶峰经纪服务公司或任何其他经纪公司因过度交易或频繁交易而蒙受损失, 博天堂娱官方网站app莱文律师事务所(Levin Law)进行免费案例评估,以确定你是否能够通过FINRA仲裁挽回损失.  莱文·劳已经为博天堂娱官方网站app和投资欺诈的受害者追回了数百万美元.  请致电(305)402-9050免费咨询莱文律所的初始病例.