美国博天堂娱官方网站app交易委员会宣布对Wedbush博天堂娱官方网站app公司处以罚款.

2019年4月7日 作者:levinlaw
Wedbsuh博天堂娱官方网站app欺诈

2019年3月13日,美国总统奥巴马在华盛顿举行了一场演讲.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会(“SEC”)宣布,Wedbush博天堂娱官方网站app公司. 将被要求支付250美元,因Wedbush公司未能监管其股票经纪人而被罚款1万美元. 作为协议的一部分,该公司也受到了指责.

根据博天堂娱官方网站app交易委员会的说法, 2018年3月开始调查, 韦德布什博天堂娱官方网站app公司未能监督一名参与拉高抛售计划的股票经纪人. 这名股票经纪人是该经纪公司的注册代表,他鼓励客户投资于一个“低价股骗局”.该股票经纪人涉嫌收受回扣,作为向散户投资者推荐股票的激励.

这不是监管机构第一次针对这家券商采取行动. 2018年2月,这家经纪公司被罚款1美元.因违反客户保护和净资本规定被美国金融业监管局罚款500万美元. 根据博天堂娱官方网站app交易委员会的说法, 韦德布什博天堂娱官方网站app公司不仅违反了消费者保护条例, 但他们也保留了不准确的账簿和记录,并未能建立和维持监督系统.

早些时候,在2014年的一份新闻稿中,宣布韦德布什被罚款2美元.4400万美元,因违规进入市场. 除了支付罚款外,这家经纪自营公司还在和解中承认存在不当行为. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会发现,该公司在提供市场准入之前,对客户的风险控制不够到位.

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美国博天堂娱官方网站app交易委员会宣布对Wedbush博天堂娱官方网站app公司处以罚款. 韦德·布什同意支付25万美元的罚款,因为他未能监督股票经纪人.
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