美国博天堂娱官方网站app交易委员会对金融集团的投诉

2020年1月7日, 作者:布莱恩·莱文

其他顾问被控收受2100万美元非法收益

美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)已经提交了一份  修改过的投诉 反对Cetera Advisors LLC, 以及顾问网络有限责任公司在美国科罗拉多州地方法院.  根据投诉, 等等顾问公司和等等顾问网络公司违反了对客户的信托义务他们没有按照客户的最佳利益行事也没有披露关于咨询关系的所有重要事实.  除了, 证交会称,这些咨询公司“经常且反复地将自己的利益置于客户之上”,他获得了超过2100万美元的非法收益.

美国博天堂娱官方网站app交易委员会指出了四种主要的理财顾问欺诈客户并违反受托责任的方式:

  1.     尽管知道有利益冲突, 还有一些顾问没有向他们的客户披露实质性的冲突. 顾问们经常推荐价格较高的投资,尽管它们“更便宜”, 可用相同的投资”.  较高成本的投资在同一共同基金的不同“股票类别”. 顾问们通过推荐和投资这些价格较高但相同的股票获得了额外的报酬. 这种违反信义义务的行为导致客户支付了数百万美元的不必要费用.
  2.     此外,投资于“某些共同基金”的顾问还会定期从第三方经纪交易商(“清算经纪商”)那里获得报酬.这种“收入分享”安排导致了明显的利益冲突,但没有向他们的客户披露. 顾问们通过推荐这些收益分享投资而非其他共同基金获得了额外的报酬.
  3.     客户没有被告知至少“4美元”.某些共同基金支付给清算经纪人的300万赔偿金.“补偿, 根据投诉, 然后和某某顾问以及某某顾问网络分享, 造成未向投资者披露的利益冲突.
  4.     然后指示清算经纪公司将清算经纪公司向其咨询客户收取的某些费用(“非交易费用”)提高300%."加成的费用被返还给了等等顾问.

莱文·劳的律师已经代表因投资欺诈和股票经纪人不当行为而遭受经济损失的投资者收回了数百万美元.  博天堂娱官方网站app  博天堂官方 今天在 (305) 402-9050.  大多数案件都是在偶然情况下处理的, 意思是你不用支付律师费除非我们帮你追回钱.