罗宾汉支付了7,000万美元的罚款,这是美国金融业监管局有史以来最大的罚款

2021年9月14日 作者:布莱恩·莱文
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监管机构指出,记录在案的财务处罚对客户造成了“广泛的伤害”

美国金融业监管局(美国金融业监管局)宣布对罗宾汉金融有限责任公司(Robinhood Financial LLC)开出有史以来金额最大的罚单,理由是“系统性监管失灵”,指出其数百万客户遭受了重大损害. 

美国国家博天堂娱官方网站app律师事务所Levin law, P.A. (Levin Law)继续调查罗宾汉违反美国金融业监管局(美国金融业监管局)规定的情况. 正如对这个贸易巨头的制裁所指出的那样, 该公司被指控向客户传递虚假和误导性信息,导致广泛的伤害. 

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罚款反映了违规行为的“范围和严重性”

如在 美国金融业监管局新闻发布在美国,数百万美元的罚款是为了反映“违规行为的范围和严重程度”.罗宾汉最终被判罚款5700万美元,约合12美元.600万美元的赔偿给因失败而受损的客户. 

该公司, 哪个公司的客户群超过了3100万, 涉嫌违反美国金融业监管局(美国金融业监管局)多项规定,包括向客户提供虚假和误导性信息, 未在批准期权账户前进行尽职调查, 对关键技术的监督失败导致了关键系统的故障和一系列的中断.

依赖有缺陷的计算机算法

美国金融业监管局指出,Robinhood依赖有缺陷的计算机算法和有限的监管来批准客户进行期权交易,导致数千名客户被批准进行期权交易,而这些客户本来不具备资格或不适合他们.

最后, 尽管美国金融业监管局(美国金融业监管局)规定了4530号规则,但Robinhood未能报告数以万计的客户投诉. 这些投诉中有许多指控称,该公司提供了虚假和误导性的信息,或称客户因其大范围的中断和系统故障而遭受重大损失.

先前对不当行为的指控

根据一项 接受书、弃权书和同意书(AWC) 由管理机构出具, 罗宾汉之前因未能实施“合理设计的监督系统和程序”而受到制裁,导致违反了多项规则. 

此外, 2020年12月, 该公司同意接受美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)的调查结果,称其存在“重大虚假陈述和遗漏”.“根据和解要约, 罗宾汉同意接受谴责和6500万美元的民事罚款.

史美国金融业监管局细

美国金融业监管局, 对公司征收有史以来最高的罚款, 是否表示希望发出一个明确的信息,即规则必须遵守. AWC特别指出,Robinhood服务的许多投资者都很年轻,而且相对来说还不太熟悉投资. 

该公司在客户是否可以进行保证金交易等关键问题上的虚假和误导性陈述导致了灾难性的后果, 包括因疏忽造成的重大损失和自杀.

尽管美国金融业监管局(美国金融业监管局)和美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)此前发布了两项制裁, 罗宾汉未能做出必要的监管调整. 这些失误导致客户收到不准确的负现金余额, 损失远远超过他们的保费, 还有数千名不符合该公司资格标准的客户被批准进行期权交易.

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