加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)经纪人布莱恩·沃德曼(Brian Wurdemann)客户纠纷对象:客户要求赔偿100万美元

2021年4月19日 作者:布莱恩·莱文
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博天堂官方,P.A. 调查可能与加拿大皇家银行资本市场股票经纪人的建议有关的索赔

Brian M. Wurdemann (CRD#: 4206425)和RBC资本市场, 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司(RBC Capital Markets)因投资建议导致投资者损失而继续面临审查. 指控包括不实陈述和未能充分披露风险. 目前正在审理的一桩客户纠纷中包括一笔100万美元的赔偿金请求.

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涉及布莱恩·沃尔德曼的客户纠纷

根据金融业监管局(FINRA)提供的公开信息,, 注册经纪人及投资顾问Brian M. 沃尔德曼和他所代理的经纪公司是多起客户纠纷的对象.

2004年12月 -最早的争端可追溯到2004年. 客户的指控包括:Mr. 作为他的财务顾问,沃尔德曼未能恰当地向他提供风险建议,也未能将损失降到最低. 客户要求赔偿超过46.5万美元.

2011年12月 -客户纠纷以95,000美元解决. 先生的指控. 沃尔德曼和他的经纪公司包括不恰当的投资建议和虚假陈述.

2013年12月 -一宗客户纠纷以12.5万美元了结. 这名客户称,从2011年到2013年,他曾在一家公司工作. 沃德曼代表一位77岁的投资者做出了不恰当的推荐.

2018年10月 ——美国金融业监管局(FINRA)向瑞银金融服务(UBS Financial Services)的一名客户赔偿17.5万美元. 该客户声称“违约”, 违反受托人义务, 缺乏监管, 欺诈行为, 疏忽和故意的虚假陈述, 欺诈和疏忽.”

2020年8月 -一宗悬而未决的客户纠纷称,从2012年到2018年,Mr. 沃尔德曼“歪曲了三种共同基金投资的性质”.“客户要求赔偿100万美元.

2020年10月 客户的指控包括他没有被充分告知结构化票据的风险. 争端以14000美元解决.

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经纪公司可以对其代表的不当行为承担责任, 疏忽, 或故意的不当行为,以及未能按照FINRA规则3110进行监管. 如果你认为你因股票经纪人的, 财务顾问的, 还是投资专业人士不合适的建议, 虚假陈述, 或者违反信义义务, 你可能有权通过美国金融业监管局对他们的经纪公司进行仲裁来获得补偿.

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