加拿大皇家银行经纪人被FINRA永久禁止

2019年9月10日 作者:布莱恩·莱文
加拿大皇家银行经纪人Thomas Lee Johnson被FINRA3永久禁止

前经纪人托马斯·李·约翰逊因误收100万美元存入银行而被禁止

Thomas Lee Johnson (CRD#: 1215434)最近被美国金融业监管局(FINRA)禁止,原因是他涉嫌将100多万美元错误地从RBC Capital Markets 有限责任公司公司账户存入个人账户.  根据 BrokerCheck由美国金融业监管局在美国,约翰逊收到了1,059544美元.在出售斗山重工业股份和认股权证98年之后 & 建设有限公司. (“斗山”).  韩国公司错发了这笔金额. 实际支出应该是951美元.强生在斗山博天堂娱官方网站app的股份是01.  美国金融业监管局称,约翰逊是一名有经验的经纪人,他定期检查斗山的股票价值,应该知道错误收取了过多的金额.

根据规管决定(现正上诉), 约翰逊从他的公司账户中取出了一大笔钱存入了一个与加拿大皇家银行无关的个人账户.  8月23日, 2019, a hearing panel decision was rendered finding that Johnson converted the Doosan money; only depositing the money back into his firm account after the company realized the mistake 和 canceled the transaction, 倒转存款,导致他的公司账户出现负值.  该委员会禁止约翰逊以任何身份与任何FINRA成员交往. 他还被要求支付3000多美元的听证费用.

美国金融业监管局早在2018年11月就通知约翰逊,他正因违反规则而接受调查  2010 8210.  这一指控发生在2017年11月,当时约翰逊仍受雇于加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets), 有限责任公司.  在RBC工作之前, 约翰逊曾与金融巨头花旗集团和雷曼兄弟共事, 公司. 还有迪安·维特·雷诺兹公司.  约翰逊于2017年12月被RBC解雇. 

美国金融业监管局2010年规则要求“一个成员”, 在其业务的进行中, 遵守高标准的商业信誉和公平公正的贸易原则.不幸的是,太多的经纪人没有遵守这个行业的这些标准. 如果你认为你是股票经纪人不当行为的受害者或遭受了不当的投资损失, 调用  博天堂官方 今天在 (305) 402-9050 免费会诊.