奥本海默 & Co.公司. 须付$3.8百万美元因监管不力而被赔偿

2020年3月2日 作者:布莱恩·莱文

美国金融业监管局对奥本海默处以80万美元罚款,并要求公司进行赔偿

2019年12月30日,美国金融业监管局(FINRA)发布了一份 新闻发布会上 奥本海默说 & Co. 公司. 被判罚款800元,因未能合理监管单位投资信托基金的提早转期,罚款三千万元.  这导致客户遭受“潜在的超额销售费用”.奥本海默未能遵守监管要求,导致美国金融业监管局(FINRA)要求该公司支付数百万美元的赔偿金. 

根据美国金融业监管局(FINRA)的数据,从2011年1月到2015年12月,客户支付了3美元.800万美元的销售费用为早期的UIT滚转.  奥本海默没有实施适当的监督制度, 特别是自动化报告或警报的使用, 是什么阻止了过高的销售费用.  FINRA指出,“奥本海默没有指出其代表建议可能不合适的展期.”

美国金融业监管局, 2018年监管和审查优先函,通知成员他们打算重点关注:

  • 欺诈
  • 高风险公司和经纪人
  • 运营及财务风险(包括客户保护及资产负债核查)
  • 销售实践风险(如建议的适用性)
  • 市场的完整性

FINRA告知奥本海默和其他公司,他们已经“观察到一些公司在实施有效控制方面遇到了问题”, 例如公司对单位投资信托基金的处理.”

律师布赖恩•莱文(布莱恩·莱文)通过美国金融业监管局(FINRA)的仲裁和法庭诉讼,为因金融顾问和银行的不当行为而遭受重大财务损失的投资者追回了数百万美元.  如果你因经纪人的不当行为而蒙受损失,请博天堂娱官方网站app 博天堂官方 今天.  我们的律师都是经验丰富的诉讼律师,他们会帮助你得到你应得的赔偿 (305) 402-9050或电子邮件 contact@freecellphonechoices.com f或者免费的,无义务的案件咨询.