奥本海默 & Co. 利用SEC特赦计划

2019年4月23日 作者:布莱恩·莱文

2018年2月,该公司宣布 博天堂娱官方网站app交易委员会执行部门 是否会对那些自我报告潜在共同基金销售违规行为的公司提供一项赦免计划. 奥本海默 & 公司是其中一间利用“股票类别选择披露计划”的公司。. 该公司已同意退还3美元.500万美元给那些本可以购买更便宜的共同基金股票类别的客户.

根据可持续发展委员会的倡议, 如果自编自答者吐出12b-1费用,SEC不会建议追加罚款, 把钱还给受到伤害的投资者. 该倡议一直持续到2018年6月,旨在让公司披露共同基金股票类别选择的利益冲突. 根据1940年《博天堂娱官方网站app》第206条, 投资顾问被要求披露所有的利益冲突,包括当存在较便宜的替代方案时,他们是否因为推荐了较昂贵的共同基金份额而获得报酬. 未能利用自我报告激励机制的公司,可能会面临更严厉的惩罚.

博天堂娱官方网站app交易委员会宣布 2019年3月11日,79名投资顾问利用了自我报告激励机制. 根据本署的计划,将会退回逾一亿二千五百万元予客户. According to the summary of the Settlement Terms investment advisers conceded that the “failed to include adequate disclosure regarding the receipt of 12b-1 fees; and/or failed to adequately disclose additional compensation received for investing clients in a fund’s 12b-1 fee-paying share class when a lower-cost share class was available for the same fund.”

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奥本海默 & Co. 利用SEC特赦计划. 纽约商行出价3美元.因违反共同基金销售规定致客户500万.
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