新桥博天堂娱官方网站app因监管不力被罚款22.5万美元

2019年10月8日 作者:布莱恩·莱文
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美国金融业监管局对金融机构监管不力的谴责与罚款

根据金融业监管机构(FINRA), 新桥博天堂娱官方网站app公司(新桥博天堂娱官方网站app Corporation)同意支付225美元,因未能监督他们的一名特工而被罚款.  监管机构对新桥进行了批评,并要求它聘请一名独立顾问来帮助改进其监管体系或程序. 根据公开的记录, 此前,据称新桥未能合理监管结构性产品和非传统etf的销售, 未能对私募发行进行合理的尽职调查或监督,未能将托管资金存入独立的银行托管账户.  新桥同意了对他们的制裁,认定他们违反了1934年博天堂娱官方网站app交易法第15(C)条和第15c2-4条规则. 

回顾  FINRA的BrokerCheck 表明新桥据称未能监督结构性产品和杠杆的销售, 逆, 和反向杠杆的交易所交易基金(非传统的etf).  此外, 该金融公司缺乏适当的制度来充分监督代理人, 而不是依靠“发行方进行的尽职调查”.”

In  美国金融业监管局的接受、放弃和同意函(AWC)布鲁斯·H. 乔丹也因参与其中而被罚款.  乔丹在事件发生时担任新桥投资银行总监.  对约旦实施的制裁包括“暂停与任何FINRA主要成员的博天堂娱官方网站app两个月”.”

这不是新桥第一次因监管不力而面临审查.  In 2017, 该公司被要求支付499美元,因在结构性产品销售中未能合理监督一名代理人,宾夕法尼亚州对其进行了1万美元的行政评估.

金融机构和投资公司对他们的客户有责任适当地监督他们的金融顾问,并确保他们只推荐和销售合适的投资. 如果公司未能充分监督其代理人和客户,就会遭受经济损失, 那家公司可能要对顾客的这种损失负责.  投资者可能会提出这类索赔,包括 未能监督 通过美国金融业监管局的仲裁. 如果您认为您在新桥或任何其他经纪公司的etf投资中蒙受了损失, 结构性产品, 私人股本, 私人配售, 或其他博天堂娱官方网站app, 博天堂娱官方网站app莱文律师事务所(Levin Law)进行免费案例评估,以确定你是否能够通过FINRA仲裁挽回损失.  莱文·劳已经为博天堂娱官方网站app和投资欺诈的受害者追回了数百万美元.  请致电(305)402-9050免费咨询莱文律所的初始病例.