密歇根州迪尔伯恩市投资策划师经纪公司新客户纠纷指控

2019年5月22日, 作者:布莱恩·莱文
投资策划代理

经纪人和投资顾问詹姆斯·帕雷利面临新的投诉指控

James Anthony Parrelly, CRD#: 728368,是Investment Planners公司 .的注册代表. 他在9家公司工作了37年. 根据他的 FINRA BrokerCheck 报告,先生. Parrelly在9个州拥有执照,并通过了包括州博天堂娱官方网站app法系列63和系列65在内的六门考试, SIE -博天堂娱官方网站app业要义考试及第七系列-一般博天堂娱官方网站app代表考试. Mr. Parrelly曾与Investment planner公司 .合作. 自2015年3月9日起. 在他现在的工作之前, 他曾与其他几家经纪-交易商公司合作超过10年,包括第一中西部博天堂娱官方网站app公司, 吉拉德博天堂娱官方网站app, 斯佩尔曼和有限公司.公司.和美国投资服务公司. 根据记录,美国投资服务公司. 在2003年2月被美国金融业监管局开除.

Mr. Parrelly披露了10项信息. 美国金融业监管局要求公开披露“客户投诉或仲裁”, 监管的行为, 就业终止妊娠, 破产申请, 以及某些“注册代表参与的民事或刑事诉讼”. Mr. Parrelly已经解决了七起客户纠纷,还有一起悬而未决. 他还受到了两次监管行动.

最近的一场客户纠纷是针对Mr. 同时,他还指控人员流失、玩忽职守和投资不当. 客户要求赔偿50万美元. 先前解决的客户纠纷涉及未经授权, 不适当的自由交易, churning and excessive commissions; unsuitable, 高的风险, 投机交易, 违反合同, 欺诈, 不得反悔原则, 疏忽, 医疗事故, breach of fiduciary duty and breach of Michigan 博天堂娱官方网站app law; and many other charges. 之前的七起客户纠纷都以客户获得赔偿的方式解决了.

先生的第一个. 帕雷利的两项监管行动涉及伊利诺伊州,伊利诺伊州要求他撤销销售人员注册,并在一年内不再申请注册. 第二个 FINRA纪律处分 是由全国博天堂娱官方网站app交易商协会(NASD)发起的,导致暂停和民事和行政处罚/罚款.

请立即致电(305)402-9050或 contact@freecellphonechoices.com 如果您认为您的财务顾问从事了不合适或未经授权的交易. 你可能有权通过美国金融业监管局的仲裁来挽回你的损失. 今天就打电话免费咨询.

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