摩根士丹利被控就交易执行费用向客户提供误导信息

2020年5月18日 作者:布莱恩·莱文

摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney LLC)被控就其零售打包费计划向零售客户提供误导信息, 交易执行服务, 和交易成本. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会(sec)对MSSB提出了指控, 5月12日, 2020年宣布,MSSB同意和解指控. MSSB将支付500万美元的罚款, 哪些将被分配给因其所谓不当行为而受到损害的投资者.

打包费计划允许投资者根据资产支付“打包费”, 其中包括投资建议和经纪服务. 根据SEC的指控, MSSB在没有适当披露额外交易执行成本的情况下推出了一揽子费用计划. 

发现在2012年10月至2017年6月期间, 一些MSSB经理确实向客户收取了附加交易执行成本的套汇费,而这些额外的交易执行成本对客户来说是不可见的. 据称,MSSB的经理们将把交易转移给第三方经纪自营商, 然后向投资者收取额外费用, 尽管之前已经沟通过,由于包装费的地位,这些成本不太可能发生.

由于MSSB的行为, 有些客户无法正确评估按打包收费制度向他们提供的服务的价值. SEC的命令认为MSSB违反了1940年的《博天堂官方》(Investment Advisers Act),因此对MSSB处以500万美元罚款,并下达了勒令停止令.

据梅丽莎·R说. 霍奇曼,博天堂娱官方网站app交易委员会执行部副主任

“投资顾问有义务全面告知客户,客户将为获得服务而支付的费用. SEC的命令发现,摩根士丹利美邦(Morgan Stanley Smith Barney)未能在其零售打包收费项目中向某些客户提供有关他们所接受服务的成本的准确信息.”

MSSB既没有证实也没有否认SEC的调查结果, 但他同意支付罚金, 哪些将被分配给受害的投资者.

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