博天堂官方,P.A. 调查宾夕法尼亚股票经纪人乔纳森·道格拉斯·弗罗斯特

2020年11月30日 作者:布莱恩·莱文
加仑桶资本 Holdings欺诈

股票经纪公司继续面临客户对另类投资欺诈的争议

乔纳森·道格拉斯·弗冻(Jonathan Douglas Freeze, CRD#: 2642023)目前因未经雇主明确批准将客户资金投资于另类投资控股公司(Alternative Investment Holdings)而引发8起客户纠纷. 客户要求赔偿1美元左右.2017年至2019年期间,因不当行为被罚款600万美元. 如果您认为您已经遭受了损失. 请冻结疏忽或故意过错 博天堂娱官方网站app莱文·劳,P.A. 免费的案件评估看看你是否有资格提起诉讼, 仲裁索赔, 或集体诉讼.

In 2015, 在这位前经纪人和投资顾问拒绝出示文件,以调查他借了20美元的指控后,“冻结”被美国金融业监管局禁止,在未经雇主同意的情况下,从客户那里获得了五千美元. 当时, LPL Financial解雇了Freeze,原因是该公司接受客户贷款违反了公司的政策. 根据他的BrokerCheck记录, Freeze在Summit Brokerage Services担任经纪人21年后披露了23项信息,其中包括悬而未决的客户纠纷, LPL Financial (LPLA), 林肯金融顾问, 和林肯国家人寿保险公司.

对Freeze的指控是Freeze在没有得到其雇主同意的情况下向其客户推荐和出售期票. 经纪自营商在向客户推荐和销售投资产品之前,有义务对其进行尽职调查. 当一名财务顾问推荐一款公司尚未进行充分尽职调查且尚未批准的产品时, 公司可能要为客户因推荐的投资而遭受的损失负责, 即使经纪人在没有得到雇主明确同意的情况下将其出售. 

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如果你的股票经纪人, 财务顾问, 或投资专业人士推荐未经他或她的经纪交易商明确批准的投资, 他或她工作的金融机构可能要对由此造成的损害负责. 此外, 根据美国金融业监管局(FINRA)第3110条规定,经纪公司必须监督其经纪人和财务顾问. 未能监督, 哪些会对客户造成损失, 可能导致经纪公司被追究责任,并对客户的损害负责. 

请致电(305)402-9050或发邮件至brian@levinlawpa博天堂娱官方网站app莱文律师事务所执行合伙人布赖恩•莱文.免费案例评估. 我们接受的大多数情况下,以应急费为基础, 意思是你不用为莱文·劳的律师费用负责除非你的钱被追回来.

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