博天堂官方,P.A. 调查前Sagepoint财务顾问特洛伊R. 贝利被美国金融业监管局停职6个月

2020年10月29日 作者:布莱恩·莱文

特洛伊R. 在被指行为不端后,贝利已与美国金融业监管局(FINRA)达成和解. 在美国金融业监管局的和解中, 贝利同意美国金融业监管局的处罚,即暂停交易6个月,并处以5美元罚款,罚款000.

Baily是SagePoint金融公司 .的注册代表和经纪人. 2016年11月至2018年3月. 根据美国金融业监管局, 贝利参与了总计210美元的未公开和未经批准的私人博天堂娱官方网站app交易,000. 这些交易违反了美国金融业监管局3280(e)规则,因为贝利的行为超出了他的雇佣和注册的正常范围. 

违反FINRA规则3280的行为也违反了FINRA规则2010, 它要求关联人, 在他们工作的过程中, 遵守高标准的商业信誉和公平的贸易原则.

根据美国金融业监管局, 贝利还邀请投资者购买未来收入支付博天堂娱官方网站app, 有限责任公司(金). FIP自称是面向退休人员的结构化现金流投资. 然而, 由于退休投资者在一个虚假的养老金计划中损失了1亿美元,FIP面临着全国范围内的诉讼. 在FIP停业后,FIP拖欠投资者近3亿美元. 其结果是,美国的经济增长放缓.S. 指控FIP串谋参与邮件和电信欺诈.

不幸的是, 一些经纪人, 银行家, 而顾问们则无视金融业监管局强加给他们的高标准. 美国金融业监管局的规定还要求经纪公司对其雇员进行适当的监督. 根据美国金融业监管局第3110条规定, 经纪公司有责任适当和充分地监督他们的财务顾问. SagePoint金融公司. 据称,他未能妥善监督特洛伊·R. 贝利,因此要为贝利的不当行为负责.

美国金融业监管局要求经纪自营商建立有效的监管系统和程序,以监督其金融顾问的所有活动. 当经纪公司未能充分监督他们的顾问和客户时,就会受到伤害, 客户或许可以通过美国金融业监管局的仲裁来获得损害赔偿.

如果您投资于未来收入支付或遭受SagePoint财务损失, 公司, 请博天堂娱官方网站app莱文·劳 (305) 402-9050 或通过一个 在线博天堂娱官方网站app方式 免费的案例评估.

莱文律师事务所(Levin Law)已经为投资者挽回了因经纪公司未能监管其经纪人而造成的损失. 博天堂官方创始人布赖恩·莱文已经为因经纪人和经纪公司不当行为而遭受损失的客户收回了数千万美元. 

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莱文律师事务所是一家具有丰富经验的一流的国家博天堂娱官方网站app和集体诉讼律师事务所. 布莱恩·莱文, 莱文·劳的创始律师, 帮助收回了100多美元,000,通过博天堂娱官方网站app仲裁和诉讼,为全国和世界各地的个人和机构投资者. 莱文律师代表退休人员, 个人投资者, 高净值投资者, 超高净值投资者, 机构, 家族理财室, 信托基金, 上市公司, 和其他人. 在访问我们 www.freecellphonechoices.com 或者打电话给我们免费评估.