博天堂官方,P.A. 调查NPB金融集团前经纪人辛西娅·考登

2020年11月18日 作者:布莱恩·莱文
加仑桶资本 Holdings欺诈

投资顾问辛西娅·考登因推荐不当投资被美国金融业监管局禁止.

美国金融业监管局(FINRA)禁止了前NPB金融集团顾问, 辛西娅·考登(CRD#:2054676)被指控投资建议不当. 如果你认为你已经遭受了损失. 考登的疏忽或故意不当行为,请博天堂娱官方网站app莱文·劳,P.A. 免费的案件评估看看你是否有资格提起诉讼, 仲裁索赔, 或集体诉讼.

美国金融业监管局指控说,梅耶. 考登建议高风险, 流动性不佳, 以及向三位风险承受能力较低至中等的高级客户进行投机性投资. 不合适的推荐包括北极星房地产收入信托基金, 一个缺乏流动性, 高风险, 非交易的REIT为一对老年夫妇谁依赖投资补充他们的收入. 

据称,考登还建议另一位客户购买25万美元的优先收入基金.这是一只高风险的封闭式共同基金. 考登建议,将客户总资产的50%以上集中在此类高风险产品上是不合适的. 考虑到客户的投资目标,这些建议并不合适, 风险承受能力, 和金融需求. 美国金融业监管局的调查结果表明,考登谎称有三名客户的资产远远超过了实际金额. 

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如果一个股票经纪人, 财务顾问, 或者投资专业人士提出了不合适的建议, 他或她工作的经纪公司可能要对由此造成的损害负责. 根据美国金融业监管局第3110条规定, 经纪公司, 比如NPB Financial Group, 有限责任公司, 有责任适当和充分地监督他们的财务顾问. 

根据美国金融业监管局BrokerCheck的数据, 自2006年以来,辛西娅·考登(Cynthia Cowden)卷入了多起客户纠纷,其中包括不合适的推荐, 误传, 违反合同, 转换, 疏忽, 欺诈, 金融虐待老人, 过度集中, 丧失投资机会, 等. 这些争端导致近30万美元的和解.00.

请致电(305)402-950或发邮件至brian@levinlawpa博天堂娱官方网站app莱文律师事务所管理合伙人布赖恩•莱文.免费案例评估. 我们接受的大多数情况下,以应急费为基础, 意思是你不用为莱文·劳的律师费用负责除非你的钱被追回来.

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