博天堂官方,P.A. 调查经纪公司推荐的vix相关产品和其他复杂的交易所交易产品(ETPs)

2020年12月3日 作者:布莱恩·莱文
股市图

复杂投资产品的不当销售促使美国博天堂娱官方网站app交易委员会就杠杆和反向交易所交易债券(ETNs)和交易所交易基金(ETFs)发表声明

几家投资咨询公司和注册的经纪自营商公司最近与美国联邦贸易委员会达成了和解.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)涉及复杂的交易所交易产品(ETPs)的不当销售, 包括杠杆, 逆, 还有杠杆反向交易所交易基金和交易所交易票据. 这些执法行动促使SEC的合规检查和检查办公室(Office of Compliance checks and examination)发表了一份公开声明. 

美国国家博天堂娱官方网站app律师事务所Levin law, P.A. 正在投资提供全方位服务的经纪公司,这些公司推荐与vix相关的博天堂娱官方网站app和其他复杂的交易所交易产品(ETPs), 包括杠杆, 逆, 杠杆反转etn和ETFs. 如果你的投资顾问, 股票经纪人, 或者其他金融专业人士推荐的这些产品之一导致亏损, 接触博天堂官方 讨论你的法律选择.

博天堂娱官方网站app交易委员会关于最近执行事项的公开声明 

美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)的合规检查和检查办公室(Office of Compliance inspection and examination)已经发布了一份 公开声明 对于复杂投资产品的推荐. 在声明中, 工作人员提醒所有注册投资顾问, 经纪自营商, 和其他金融专业人士,他们必须充分了解他们所推荐的产品的风险和目的.

进一步, 声明警告说,公司必须设计和实施旨在防止违反联邦博天堂娱官方网站app法规的政策和程序,否则将面临SEC的监管行动. 声明随后发布 几家公司被起诉 对与波动性挂钩的交易所交易产品提出了不恰当的建议.

复杂波动率相关投资产品的风险

与vix相关的交易所交易产品是短期投资,如果持有时间超过一个交易日,风险就会增加. 尽管风险与波动挂钩的etp相关, 几家经纪公司向客户推荐了“买入并持有”的策略. 这些复杂的投资产品没有按照设计使用,给投资者造成重大损失.

与vix挂钩的产品不适合一般投资者,只应由经验丰富和专业的投资者投资. 

企业必须执行政策,并确保政策得到遵守

SEC发现,多家公司未能设计和实施与推荐风险产品相关的政策和程序. 另外, 他们发现当政策和程序到位时, 一些经纪公司未能确保他们的代表跟踪他们. SEC对American portfolio Financial Services/American portfolio Advisors Inc .提起诉讼.本杰明F. 爱德华兹 & 公司公司.,皇家联盟联合公司.美国博天堂娱官方网站app顾问公司.以及Summit Financial Group Inc ..这导致投资者损失了300多万美元.

至少,SEC发布的公开声明建议,金融专业人士必须:

  • 了解被推荐和销售的产品的风险和目的
  • 严格审查申请
  • Only recommend suitable products based on the risk-tolerance and objective of the client or customer; and
  • 如有必要,参与日常监控

博天堂娱官方网站app莱文律所免费进行案例评估

如果您的金融专业人士推荐vix相关或其他复杂的交易所交易产品或杠杆, 逆, 或杠杆逆etn或ETFs, 你可能会通过FINRA的仲裁获得部分或全部赔偿.  请致电(305)402-9050或发邮件博天堂娱官方网站app莱文律师事务所(Levin Law)执行合伙人布赖恩•莱文(布莱恩·莱文) brian@freecellphonechoices.com. 大多数案件是在收取意外费用的基础上接受的, 意思是你不用为莱文·劳的律师费用负责除非你的钱被追回来.

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莱文律师事务所是一家一流的国家博天堂娱官方网站app、商品和集体诉讼律师事务所. 布莱恩·莱文, 莱文·劳的代理律师, 获得的和解和收回金额超过100美元吗,000,通过仲裁和诉讼,为全国和世界其他地方的个人和机构投资者提供10000美元的资产. 莱文律师代表退休人员, 个人投资者, 高净值投资者, 超高净值投资者, 机构, 家族理财室, 信托基金, 上市公司, 和其他人.