博天堂官方,P.A. 调查Allegis投资服务有限责任公司

2021年2月8日 作者:布莱恩·莱文

美国金融业监管局仲裁委员会裁定投资者阿莱吉投资服务公司行为不端,赔偿404,482美元

布兰登·科特·斯廷森(crd#: 4299623), 前Allegis Investment Services的经纪人, 继续面临客户对不合适推荐产品的争议, 未授权交易, 欺诈行为, 违反受托人义务. 最近的一次诉讼要求赔偿2 481 000美元. 

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拥有16年的行业经验, 斯廷森的纠纷发生在为阿莱吉投资服务公司工作期间. 史汀生涉嫌买卖与罗素2000指数表现相关的看跌期权, 造成客户损失的. 在他的不当行为, 阿勒吉斯投资服务公司终止了他的雇佣关系,因为他“没有遵守公司的政策和道德准则”.”  

斯廷森涉嫌参与的不当行为违反了美国金融业监管局的适用性规则, 2111规则. 当提出建议, 金融顾问只能根据客户的个人资料,推荐适合每个客户的交易或投资策略, 包括他们的年龄, 其他投资, 财务状况, 税收地位, 投资目标, 和风险承受能力. 如果不恰当的投资建议造成损害,做出不恰当的推荐可以成为向经纪公司提出仲裁索赔的基础. 

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如果你的股票经纪人, 财务顾问, 或者投资专业人士提出不合适的建议, 他或她工作的公司可能要对你的损失负责. 此外,金融监督委员会博天堂娱官方网站app公司(FSC 博天堂娱官方网站app Corp .)等经纪公司也受到了市场的关注. 根据美国金融业监管局(FINRA)第3110条规则对其经纪人和财务顾问进行监管. 

根据美国金融业监管局BrokerCheck的数据, 阿莱吉投资服务公司未能合理监督史汀生,导致披露了一项404美元的仲裁裁决,482. 未能监督, 哪些会对客户造成损失, 可能导致经纪公司被要求承担责任,并对客户的损害负责.

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