博天堂官方调查摩根大通罚款2.5亿美元

2021年3月1日 作者:布莱恩·莱文
银行建筑

金融监管局已经宣布对银行进行民事处罚,因为银行从事不安全或不健全的做法等

国家博天堂娱官方网站app律师事务所Levin law, P.A. 在货币监理署(OCC)宣布对摩根大通银行处以2.5亿美元的民事罚款后,莱文·劳(Levin Law)正在对摩根大通银行进行调查. 

薄弱的管理和控制框架

根据货币监理署("本署")发出的同意令, 好几年了, 摩根大通银行“对其信托业务的管理和控制框架薄弱,审计计划不足。, 内部控制不足, 这些活动.” 

监管局还特别发现,该银行“风险管理实践不足”,“在避免利益冲突方面框架不足”.除其他事项外,该银行被发现违反了12c.F.R § 9.9 -信托活动的审计. 最后, 金融监管委员会发现该银行“从事不安全或不健全的行为,这是一种不当行为模式。.”

最大和最复杂的信托业务之一

如本处所述, 摩根大通经营着世界上最大的信托业务之一,资产超过29万亿美元. 由于未能实施充分的管理和控制系统,世行将其受托客户置于极大的风险之中, 包括避免利益冲突的程序.

不遵守州和联邦法规的金融机构将受到监管行动和民事处罚. 所有的银行、经纪公司和其他金融机构都必须成立 适当的监督系统 以及充分的审计程序. 不遵守这些规定可能会导致责任.

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如果您因银行的故意不当行为或疏忽而遭受损失, 经纪公司, 或投资顾问, 请致电(855)865-4247博天堂娱官方网站app莱文律师事务所(Levin Law)执行合伙人布赖恩·莱文(布莱恩·莱文) brian@freecellphonechoices.com 免费的案例评估. 

博天堂官方,P.A. 以应急费为基础接受大多数案件, 这意味着客户不需要为莱文的律师费用负责,除非他们的钱被收回.

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