莱文·劳对西园资本经纪公司提出索赔

2019年2月13日 作者:布莱恩·莱文
西苑资本欺诈

博天堂官方,P.A. (Levin Law)正在调查针对西园资本(Westpark Capital)的索赔, 在加州提供投资银行和博天堂娱官方网站app经纪服务的博天堂娱官方网站app经纪公司, 佛罗里达和纽约. 莱文·劳(Levin Law)有兴趣与西园资本(Westpark Capital)投资亏损的客户交谈, 包括但不限于, 私人配售及公共股本的私人投资(" pipe ").

莱文·劳(Levin Law)就财务顾问约翰·赖利(John Reilly)的行为对西园资本(Westpark Capital)提起了诉讼, 指控超过400美元,西园资本(Westpark Capital)向莱文劳(Levin Law)的一位客户推荐了一笔所谓的不实陈述和过度集中的私人配售. 这个问题仍未解决.

另外, 根据公开的文件, 超过十(10)对约翰·赖利的判决和留置权的披露, 他是Westpark Capital的财务顾问,自1979年以来一直在博天堂娱官方网站app行业工作.

在不同的情况下, 美国金融业监管局(FINRA)已对西园资本(Westpark Capital)处以罚款,原因是该公司未能监督其财务顾问的销售行为, 其中许多都受到了大量的客户投诉, 判断, 留置权, 或FINRA BrokerCheck系统披露的监管事件.

金融顾问有法律和监管义务,只能推荐符合客户需求和目标的合适投资. 博天堂娱官方网站app经纪公司有法律和监管责任适当监督其财务顾问和股票经纪人的销售行为和客户互动. 此外, 因监管不善造成客户财务损失的,博天堂娱官方网站app经纪公司可以对客户承担责任.

2017年6月, 路透社发布了一份报告,分析了美国金融业监管局(FINRA)发布的数据. 根据路透社的报道,“该公司95名经纪人中约有一半的人的记录上有FINRA的标记”,“超过47%的西园公司经纪人曾在后来被FINRA驱逐的公司工作。.”

路透社文章的链接在http://www.路透.com/investigates/special-report/usa-finra-brokers/

本文作者是莱文律师事务所(博天堂官方,P .)的执行合伙人.A., 并且在国内和国际上都有实践, 主要代表个人投资者, 机构投资者, 家族理财室, 以及其他对经纪公司投资相关不当行为的指控, 私人银行, 投资顾问公司, 大宗商品公司, 对冲基金, 和其他人. 他还代表着金融行业的专业人士, 包括财务顾问, 私人银行家, 对冲基金的员工, 专业交易员, 以及其他与就业有关的和针对金融机构的交易索赔.

此外,先生. 莱文代表消费者和博天堂娱官方网站app相关的集体诉讼和举报人诉讼的当事人, 以及商业纠纷的当事人, 包括公司离婚, 就业问题, 和一般的商业诉讼. 他代表受害的投资者收回了数百万美元.
如果您认为您因疏忽大意而不恰当地遭受了与西园资本的投资损失, 博天堂娱官方网站app欺诈, 或其他不法行为, 博天堂娱官方网站app莱文·劳进行免费的病例咨询.

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