Kalos资本经纪公司因推荐不当被停职

2019年11月6日 作者:布莱恩·莱文
Kalos资本经纪人Darren Michael Kubiak

美国金融业监管局对经纪商Darren Kubiak采取监管行动

作为正在进行的  调查 这些经纪人不恰当地推荐了加仑桶资本 Holdings, 博天堂官方已经对Kalos资本经纪人Darren Michael Kubiak提起诉讼(CRD#:  1239086).  未决的诉讼要求赔偿500美元,根据他的建议和出售加仑桶资本和其他私人配售,赔偿了一万美元..

除三(3)项未决客户纠纷外, 库比亚克目前已被美国金融业监管局(FINRA)停职,原因是他提出了不合适的建议,而且在向客户推荐并出售投资产品之前,未能对投资进行合理的尽职调查.  根据他的  接受书、弃权书和同意书(AWC)在美国,库比亚克自1983年以来一直在博天堂娱官方网站app行业工作.  喀洛斯资本公司. 从2007年开始雇佣他吗.

对库比亚克和克劳斯资本的制裁

在美国金融业监管局采取监管行动后, 库比亚克同意暂停与美国金融业监管局任何成员公司的所有业务博天堂娱官方网站app3个月,并处以5美元罚款,罚款000.  他的雇主, 喀洛斯资本, 同意接受责难, $30,罚款000, 并支付86美元的赔偿金,614 +利息.

根据AWC, “库比亚克向17个客户推荐购买杠杆和反向交易基金(Leveraged and Inverse Exchange Traded Funds, LIETFs),但他们对LIETFs的风险和特点没有足够的了解,因此没有合理的基础来做出这些建议.在他们的发现中, 监管机构指出,LIETFs, 哪些被认为是非传统的etf, 每天重置, 因此, 不适合计划持有股票超过一个交易日的散户投资者.“在奥. 在库比亚克案中,LIETFs被客户平均持有了722天.  这个特别长的持有期导致了大约98美元的损失,给投资者1万美元.

金融业监管局因喀洛斯资本未能建立、维持和执行监管体系而对其进行了制裁.  他们未能合理监督库比亚克,最终导致投资者遭受重大损失.

美国金融业监管局规则2111(适用性)

下  FINRA 2111规则,所有的经纪人都必须向他们的投资者提出适当的建议.  美国金融业监管局要求其成员“有合理的理由相信。, 基于合理的勤奋, 该建议至少适用于部分投资者.“另外, 2111规则下, 经纪人必须对向客户提供和推荐他们的投资的风险和回报有充分的了解.

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