摩根大通被要求支付2.5亿美元罚款

2021年1月4日 作者:布莱恩·莱文
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监管机构称,风险管理实践不足,避免利益冲突的框架不足

美国摩根大通银行, 美国全国银行协会(“摩根大通”)因未能维持足够的内部控制和内部审计,违反了12c.F.R §9.9. 

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不安全和不健全的做法

货币监理署(“OCC”)在发现该银行缺乏足够的风险管理措施和避免利益冲突的足够框架后,对罚款进行了评估. 的 同意订单状态 摩根大通从事“不安全和不健全的行为”, 包括与信托活动有关的内部控制及内部审计, 违反12c.F.R. § 9.9.”

此外, 监管局发现,多年来,该银行在“其信托业务的管理和控制框架薄弱”的情况下运营.“摩根大通的审计项目被发现不足, 内部控制不足, 风险管理实践不足, 而且缺乏适当的制度来避免利益冲突. 这2.5亿美元的罚款将支付给美国司法部.S. 财政部.

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这不是摩根大通及其子公司第一次受到监管机构的制裁. J.P. 摩根博天堂娱官方网站app, 有限责任公司, 摩根大通银行的经纪自营子公司, 协会, 被要求支付9亿2千万美元 欺骗性地从事操纵交易. 我们经验丰富的博天堂娱官方网站app和银行律师继续调查有关摩根大通和其他金融机构违法行为的指控.

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