摩根大通被美国博天堂娱官方网站app交易委员会处以创纪录的2亿美元罚款

2022年1月10日 作者:布莱恩·莱文
商业楼宇的反映

经过多年的联邦调查,该银行承认有不当行为

金融巨头摩根大通因违反联邦记录而被罚款2亿美元. 根据美国国务院发布的一份新闻稿.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会, 该公司被指控在保存书面通信方面存在“广泛和长期的失误”.

国家博天堂娱官方网站app和投资欺诈律师事务所Levin law, P.A. 莱文正在调查有关摩根大通和其他金融机构欺诈或不当行为的指控. 如果你因通过经纪自营商进行投资而遭受经济损失, 博天堂娱官方网站appLevin Law的创始人和管理律师布莱恩·莱文 (305) 402-9050 或电子邮件 contact@freecellphonechoices.com 免费的案例评估. 

摩根大通博天堂娱官方网站app失败与监管违规

2021年12月17日 博天堂娱官方网站app交易委员会宣布 指控J.P. 摩根博天堂娱官方网站app有限责任公司,即摩根大通 & 公司的子公司. 联邦政府的指控源于对该公司记录保存程序的调查. 

如在 行政命令, 监管机构发现,摩根大通的员工未能遵守记录保存要求, 通过WhatsApp等未经批准的第三方应用程序和个人设备进行定期通信. 书面通信没有按照联邦法律妥善保存或保存.

根据SEC的说法,这些失误非常普遍,涉及“各级权威机构的雇员”.“出于商业目的而使用个人设备和第三方应用程序,违反了经纪自营商的书面政策和程序,一经发现即不予纠正.

承认错误

摩根大通罕见地承认了不当行为,同意接受SEC 1.25亿美元的罚款. 此外,如报告所述 《博天堂娱官方网站app》, 该行同意支付7500万美元罚款,以结束美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)的一项平行调查. 欧盟委员会称,银行代表甚至在管理层之间也使用了“未经授权的沟通方式”.

监管机构最终发现,摩根大通违反了相关规定,因为它未能充分监督员工,并在至少3年的时间里保存通信信息. 代表们使用未经批准的沟通方式开展业务,这违反了公司的政策和联邦法规. 为了打击这种虐待行为, SEC表示,他们现在将要求被告承认在某些案件中存在不当行为. 正如《博天堂娱官方网站app》所指出的,这是对违规记录处以的最高罚款. 

记录要求

SEC称,备案要求对保护投资者至关重要. 一家公司未能遵守规定将客户置于欺诈的风险之中,并使代理机构无法确保没有不当行为. 

技术的不断发展和新的沟通方式要求经纪自营商进行进一步的尽职调查,以确保他们的代表符合记录保存的要求. 未能确保合规可能导致责任和违反联邦博天堂娱官方网站app法要求充分监督和执行书面政策和程序.

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