J.P. 摩根经纪人爱德华·特利

2020年8月17日 作者:布莱恩·莱文

J.P. 摩根经纪人爱德华·特利因不当交易被客户投诉

根据金融业监管局(FINRA)的公开信息,, J.P. 摩根博天堂娱官方网站app有限责任公司(摩根 博天堂娱官方网站app LLC)经纪人Edward Turley (CRD: 1872294)最近卷入了两起客户纠纷. 特里从事不适当的交易,并对他的客户的账户行使自由裁量权.

5月29日, 2020, 一名索赔人声称,2016年至2020年期间“行使自由裁量权和不当交易”. 客户要求赔偿500万美元的损失.

最近的一次争端发生在6月19日, 2020, 原告宣称“行使自由裁量权”, 不合适的交易, 以及在2012年至2020年期间,“未经授权的私人博天堂娱官方网站app交易”. 客户要求赔偿2300万美元.

两起纠纷都发生在Mr. 特里曾受雇于博天堂娱官方网站app经纪公司J.P. 摩根. Mr. 特利曾就职于雷曼兄弟(Lehman Brothers)、CS First Boston Corporation和摩根士丹利(摩根 Stanley) & 有限公司注册. 在雷曼兄弟(Lehman Brothers)任职期间,他曾与客户发生过一次纠纷.

股票经纪人, 财务顾问, 而投资专业人士有责任只提出合适的投资建议. 如果你的股票经纪人, 财务顾问, 或投资专业人士从事不当交易, 他或她工作的公司可能要对你的损失负责. 此外,像J.P. 根据美国金融业监管局(FINRA)行为准则第3110条,摩根士丹利必须对其经纪人和财务顾问进行监管. 未能监督, 哪些会对客户造成损失, 可能导致经纪公司被追究责任,并对客户的损害负责.   

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如果你因为股票经纪人或金融专业人士不恰当的投资建议而遭受投资损失, 那么你可能有权通过FINRA仲裁获得赔偿. 莱文律师事务所创始人兼执行合伙人, 布莱恩·莱文(布莱恩·莱文)代表投资欺诈和股票经纪人不当行为的受害者收回了数百万美元. 

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