对安吉斯资本的流氓股票经纪人保罗·法尔肯进行欺诈调查

2019年2月13日 作者:levinlaw
迈阿密股票经纪人欺诈律师

博天堂官方,P.A. (“博天堂官方”)已向美国金融业监管局(“FINRA”)提交了一份针对Aegis Capital Corporation(“Aegis”)的仲裁请求,指控其赔偿约1美元,000,因安吉斯的代理人和雇员的不当行为所造成的损失, 保罗•安东尼猎鹰. 在本案中,索偿人声称保罗·法尔孔违反了对索偿人的这一受信义务,因为他从事了不道德的行为,损害了将资金托付给他的投资者的利益. 该索赔中指称的违反情事包括:

违规行为包括:

  • 未能以公正和公平的方式对待索赔人
  • 过失、违约、违反信义义务
  • 监督过失
  • 违反了《佛罗里达博天堂娱官方网站app和投资者保护法

经纪不当行为的种类

许多人追求金融服务行业的职业,因为在金融市场上有赚取大量收益的潜力. 这个获得重大收益的机会是有代价的:对客户的责任和责任. 美国金融业监管局(FINRA)监管的经纪商不当行为种类繁多. 常见经纪人不当行为的例子包括:

  • 炒股:过度买卖博天堂娱官方网站app以赚取佣金, 不管客户的目标是什么(在同一天多次卖出相同的博天堂娱官方网站app以赚取费用)
  • 先行交易:指经纪人在执行客户指令之前,从他们的个人账户买入或卖出博天堂娱官方网站app, 然后根据新价格平仓, 收益最大化.
  • 重大遗漏:未告知投资者对投资的理解具有重要意义的事实(未通知客户期权合同的到期日)
  • 不适宜性:根据客户的目标推荐不适合特定投资者的金融策略(为寻找低风险投资的退休客户推荐高风险的股票购买)
  • 欺诈性的虚假陈述:伪造有关投资的事实, 通常是为了获得对风险投资产品的兴趣(为了欺骗普通投资者而谎称风险投资的陷阱)

Other types of misconduct include insider trading; misappropriation of funds; self-dealing; margin abuse; and breakpoint selling.

对保罗·法尔康的索赔

多名投资者已向美国金融业监管局(FINRA)提交了针对Aegis的仲裁请求,指控保罗•法尔康(Paul Falcon)从事不当行为. 如果你投资了保罗·法尔肯,并遭受了经济损失, 你可能有权在FINRA的仲裁中收回你的损失.
莱文·劳(博天堂官方)继续调查法尔科是否参与了其他导致投资者资金流失的活动, 特别是对位于北美和中美洲的投资者.

保罗·法尔肯的《不道德行为的历史

根据公开的文件,保罗·法尔孔被控有不当行为的历史. 1999年,一名顾客声称,李书福是一名律师. 猎鹰没有充分披露购买联邦住房抵押贷款债券的风险(重大遗漏). 仅仅一年后, 另一位客户声称,他被福尔肯的误导行为(欺骗性的虚假陈述)所欺骗。. In 2001, 一位客户声称,她指示法尔康购买一种博天堂娱官方网站app,但他没有理会她的请求,而是购买了一种完全不同的投资(不遵从指示/未经授权的交易)。. 2017年,一名投资者指控称,崔龙海涉嫌诈骗. 猎鹰从事未经授权的和过度的交易.. 那个案子的和解金额超过了20万美元.

这些罪行表明福尔肯更关心赚钱而不是客户的最大利益. 因此,莱文·劳(博天堂官方)正在采取必要措施,确保那些被误导和欺骗而与这位流氓交易员一起投资的无辜投资者得到公正的对待.

请博天堂娱官方网站app律师布莱恩·莱文了解更多信息

如果你把钱投给保罗·法尔肯和安吉斯资本,蒙受了经济损失, 莱文律师事务所或许可以通过美国金融业监管局的仲裁帮助你挽回损失.
如果您对Paul Falcon或Aegis Capital的投资和账户有任何担忧,请博天堂娱官方网站app 博天堂官方 一个免费的案例评估,以确定您是否可以采取法律行动,以挽回您的损失.

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