前富国银行(Wells Fargo)经纪人弗洛林多·沃尔帕奇奥(Florindo Volpacchio)被客户投诉

2020年8月1日 作者:布莱恩·莱文
银行前面

客户纠纷指控经纪人在不合适的投资中错误陈述信息和过度集中的投资组合

根据金融业监管局(美国金融业监管局)的公开信息,, 经纪公司Florindo Volpacchio (CRD: 2615828)收到了两起客户纠纷. Mr. 沃尔帕乔是奥本海默的经纪人 & Co.公司. 自2018年以来. 在受雇于Oppenheimer公司之前,他曾担任董事. 沃尔帕奇奥为多个经纪自营商工作, 包括富国银行(Wells Fargo), 瑞士信贷博天堂娱官方网站app, 和汇丰博天堂娱官方网站app.  

在2020年4月21日提起的最近一起纠纷中,一名客户指控称,金先生是一名律师. 沃尔帕奇奥把他的投资组合集中在不合适的投资上. 美国金融业监管局的仲裁目前悬而未决.

在最近的指控之前,Mr. 2018年8月27日,Volpacchio也是一桩客户纠纷的对象. 这位顾客声称,Mr. Volpacchio, 担任他的财务顾问, “每月报告中有关博天堂娱官方网站app的错误资料.这些被指控的不当行为发生在2017年12月. 沃尔帕奇奥曾受雇于富国银行,目前仍悬而未决.

股票经纪人, 财务顾问, 投资专业人士对他们的客户有责任提出适当的建议,并提供有关投资的充分和公平的披露. 此外, 美国金融业监管局 要求经纪公司充分监督其雇员. 如果投资者因股票经纪人的不当行为和公司的监管不力而遭受损失, 经纪人和公司都可能承担责任.

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