前三合会顾问经纪因GPB资本建议导致重大损失而接受调查

2020年1月7日, 作者:布莱恩·莱文
Arkadios资本代理

前三合会和现在的方舟经纪人迈克尔·西弗特正在接受调查

Michael Joseph 西韦特, CRD#: 2127441,有两个悬而未决的客户纠纷 BrokerCheck 金融行业监管局(美国金融业监管局).  博天堂官方,P.A. 代表这两起案件的原告.   最初的客户纠纷发生在7月16日, 2019, 指控投资GPB资本基金(“GPB”)的建议是不合适的.  已要求赔偿20万美元. 客户纠纷目前尚未解决. 11月26日,第二次客户纠纷被提起, 2019, 并要求赔偿500美元,000.

西韦特拥有28年的工作经验,目前就职于Arkadios Capital.  在加入Arkadios之前,西韦特曾担任Triad Advisors, LLC的经纪人.  在他受雇于三合会期间,他涉嫌不顾投资者的高度风险,向他们推荐GPB控股.  由于与加仑桶资本产品相关的投资建议不当,许多经纪商卷入了美国金融业监管局的仲裁.  

包括GPB Automotive和GPB Holdings II在内的多只GPB基金正在接受审查.  一些监管机构,包括美国.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会, 美国金融业监管局, 马萨诸塞州博天堂娱官方网站app部门正在调查欺诈指控.  向客户推荐并出售GPB的经纪公司在美国金融业监管局的仲裁中遭到起诉, 指经纪公司在推荐及出售“全吉”基金前,未能进行充分的尽职调查,并对“全吉”基金的潜在回报及安全作出重大错报或遗漏.  

根据一项 诉讼 向美国德克萨斯州地方法院提起诉讼, 许多经纪人收到的报酬“过高”, 对这些建议收取前所未有的费用”,并且“知道或不知道GPB永远不会通过经营企业的所有权为有限合伙人创造任何利润”.”

如果你投资了GPB资本基金, 你或许可以通过美国金融业监管局的仲裁来挽回损失.  列文·劳代表数十名投资者向经纪公司索赔,希望追回在加仑桶资本损失的资金, 包括多个在加仑桶资本亏了钱的投资者,他们的经纪人是Mr. 西韦特. Mr. 莱文已经为他的客户追回了数百万美元.  博天堂娱官方网站app 莱文律所的免费免费咨询.    大多数案件都是在收取应急费的基础上处理的.