前摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪商Seraphim“Sam”Rine成为美国金融业监管局客户投诉的对象

2020年6月8日 作者:布莱恩·莱文
摩根士丹利办公大楼

根据金融业监管局(FINRA)的公开信息,, 六翼天使米. 对(CRD: 4305797)收到了第二次客户投诉.  FINRA仲裁投诉类似于诉讼. Seraphim " Sam " Rine是Raymond James公司的注册经纪人和投资顾问 & Associates Inc .). 在Raymond James公司任职之前,Mr. 莱恩曾就职于摩根士丹利(Morgan Stanley)和花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets, Inc .).

这两起客户纠纷似乎都是Mr. 莱恩受雇于摩根士丹利时的行为. 根据他的公开记录,2008年10月,一桩客户纠纷得到了解决. 在那个时候, 一名客户声称,“注册代表未经他的授权购买了股权头寸。.” 

在最近的争端中, 一位顾客声称“除其他外”, 不适宜投资- 10月, 2011年2月, 2019.“我们要求700万美元的赔偿,客户纠纷目前仍在审理中.  

股票经纪人, 银行家, 而财务顾问有责任提出合适的投资建议. 另外, 经纪公司必须对其代理人维持和执行一套合理的监督制度. 未能监督, 哪些会对客户造成损失, 可能导致经纪自营商对客户的损失承担责任.

博天堂娱官方网站app莱文律所免费进行案例评估

如果你经历了失去,因为你的 股票经纪人或财务顾问提出了不合适的投资建议,请 接触布莱恩·莱文 免费案例评估请访问contact@freecellphonechoices.com. 列文劳在收取意外费用的基础上接受大多数案件, 也就是说你没有义务支付莱文·劳的律师费除非我们替你收回钱.

博天堂官方

莱文律师事务所是一家一流的国家博天堂娱官方网站app和集体诉讼律师事务所. 布莱恩·莱文, 莱文·劳的代理律师, 获得的和解和收回金额超过100美元吗,000,通过仲裁和诉讼,为全国和世界其他地方的个人和机构投资者提供10000美元的资产. 莱文律师代表退休人员, 个人投资者, 高净值投资者, 超高净值投资者, 机构, 家族理财室, 信托基金, 上市公司, 和其他人.