前LPL金融员工被美国金融业监管局禁止

2019年10月23日 作者:布莱恩·莱文
LPL金融雇员经纪人James T. 展位

投资者声称经纪人骗走了他们数百万美元

2019年7月1日,美国金融业监管局(FINRA)发布了一封 接受、放弃及同意(AWC) 前经纪人詹姆斯·T. 布斯,CRD #: 1906145.  根据AWC, 布斯涉嫌诈骗多名顾客至少一美元,000,在五(5)年的时间里,我们获得了10000美元.  这些投资者声称,布斯让他们将资金投资到他拥有的空壳公司,然后将资金用于自己的个人用途,而不是用于投资目的.

根据  FINRA的BrokerCheck在美国,美国博天堂娱官方网站app交易委员会(博天堂娱官方网站app and Exchange Commission)正在进行一项调查.  根据指控, “布斯实施了一个长达数年的骗局,骗走了大约40名投资者近400万美元.“为了获得这些资金, 布斯对他的客户做了虚假或误导性的陈述, 其中许多是“缺乏经验的投资者”.据报道,展位目前有超过20起悬而未决的客户纠纷 FINRA的BrokerCheck.

在被美国金融业监管局无限期禁止从事经纪业务或与经纪自营公司有其他博天堂娱官方网站app之前, Mr. 布斯在LPL金融有限责任公司工作.  2019年5月30日,展位被公司解雇. 在指称的不当行为发生期间,Mr. 布斯还曾在投资金融公司(Invest Financial Corporation)单独工作了13年.

如果你认为你是投资欺诈或经纪人不当行为的受害者, 你可能有权通过美国金融业监管局的仲裁获得赔偿.  博天堂官方 当客户被骗时,是否帮助他们追回了数百万美元.  今天给布莱恩·莱文律师打电话免费咨询案件 (305) 402-9050, 通过一个博天堂娱官方网站app 在线表单.