前LPL金融经纪人瑞德·贝德威尔因庞氏骗局指控被美国金融业监管局拘留

2021年4月16日 作者:布莱恩·莱文
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据称贝德威尔在投资退休人员的钱之前伪造了客户文件

前LPL金融经纪人瑞德·道格拉斯·贝德韦尔(Rhett Douglas Bedwell, CRD#: 5664392)因未能遵守要求提供与调查相关的信息和文件,被美国金融业监管局(FINRA)禁止. 贝德韦尔涉嫌伪造客户文件,将客户的个人退休账户转移给个人退休账户的保管人,然后将退休人员的钱投资于一个庞氏骗局.

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代理学科背景

根据公开的信息, Rhett Bedwell于2017年11月至2019年8月注册为LPL Financial LLC(“LPL Financial”)的总博天堂娱官方网站app代表. 8月9日, 2019, LPL Financial提交《博天堂娱官方网站app业注册统一终止通知书》(表格U5), 通知FINRA,贝德威尔自愿辞职.

LPL Financial随后提交了对表格U5的修订, 表明一名客户提出了一项争议,称他在2019年将他们的“个人退休账户转移到另一个管理员,并使用伪造的文件将索赔人的钱投资于一个庞氏骗局。.在第二修正案中,LPL透露,他们已经启动了对此事的内部审查.

关于指控先生的客户纠纷. 贝德韦尔用伪造的文件将客户的个人退休账户转移到另一个管理员,并将客户的钱投资于一个庞氏骗局,目前正在等待处理. 

违反美国金融业监管局规则8210和2010

如接受函、放弃函及同意书中所述,本公司将于2005年1月1日向贵公司发出书面通知. Bedwell未能根据FINRA关于LPL Financial表格U5的规则8210提供所要求的信息和文件. 美国金融业监管局规则8210要求成员提供“与(金融业监管局)调查有关的任何事项”的信息.” 

由于没有遵从多次要求提供信息的要求,奥巴马的律师拒绝了他的要求. 贝德韦尔还违反了美国金融业监管局2010年的规定, 它要求成员国“遵守高标准的商业信誉和公正公平的贸易原则”.由于违反了美国金融业监管局(FINRA)第8210条和2010条的规定,奥巴马在接受《博天堂娱官方网站app》采访时表示. 贝德韦尔被禁止以任何身份与任何FINRA成员博天堂娱官方网站app.

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