前LPL财务顾问詹姆斯·肯尼斯·库提尔被控投资欺诈

2021年7月15日 作者:布莱恩·莱文
安德鲁•皮尔斯

根据美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)的指控,高级定制时装被指控从咨询客户那里挪用数百万美元

美国.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)指控LPL金融有限责任公司(LPL Financial LLC)前经纪人詹姆斯•肯尼斯•库提(James Kenneth 高级定制时装)投资欺诈. 高级定制时装被指控挪用约2美元.在过去的10年里从客户那里获得了900万. 

博天堂官方,P.A. 代表因股票经纪人欺诈和其他形式的财务不当行为而遭受损失的投资者. 经纪公司可以通过FINRA的仲裁索赔,对其代表的虚假陈述负责, 疏忽, 违反受托人义务, 欺诈, 还有他们自己的监督不力.

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对LPL金融和经纪人詹姆斯·K·金的指控. 高级定制时装

根据SEC的起诉书, 高级定制时装违反了他对客户的信托义务,因为他没有本着诚信行事, 未披露重大利益冲突, 也没有合理谨慎地避免误导他们. 

最终, 库定将自己的利益置于客户之上,鼓励他们“出售所持有的部分博天堂娱官方网站app,以便为”他拥有和控制的一家实体的大额转账提供资金”. 证交会称,他通过虚假陈述获得客户授权,谎称收益将被再投资,以造福客户. 实际上,这些收益是用来为高级定制时装谋私利的.

另外, 高级定制时装使用了伪造的文件和账户报表,这些文件和报表指的是从未发生过的博天堂娱官方网站app交易. 据信,高级定制时装总共挪用了近2美元.通过他的骗局获得900万.

就业分离和FINRA Bar

公开信息显示,高级定制时装于2020年6月被LPL Financial解雇. 指控包括他篡改了身份信息, 客户对账单上的账户余额和分配. 此外,他还被指控挪用客户资金,并使用未经批准的电子邮件地址.

2020年10月, 美国金融业监管局(FINRA)禁止高级定制时装担任经纪人或与经纪自营公司有其他博天堂娱官方网站app. 如录取通知书所述, 豁免, 和“同意”表明在其终止后, 他在美国金融业监管局的一项调查中“拒绝提供完整的文件和信息”.  

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大多数案件是在收取意外费用的基础上接受的, 这意味着客户没有义务支付Levin Law的律师费,除非钱被收回. 莱文律师代表全世界受到损害的投资者收回了数百万美元.

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莱文律师事务所是一家一流的国家博天堂娱官方网站app和集体诉讼律师事务所.  布莱恩·莱文, 莱文·劳的代理律师, 已获得和解和收回超过100美元,000,通过仲裁和诉讼,为全国和世界其他地方的个人和机构投资者提供10000美元的资产. 莱文律师代表退休人员, 个人投资者, 高净值投资者, 超高净值投资者, 机构, 家族理财室, 信托基金, 上市公司, 和其他人.