投资组合顾问公司前财务顾问被美国金融业监管局停职

2019年10月23日 作者:布莱恩·莱文
投资顾问

克雷格·西格尔因未能对监管机构作出回应而被停职

美国金融业监管局(FINRA)暂停对前经纪人克雷格·兰登·西格尔(Craig Landon Siegel)的调查.  根据 FINRA的BrokerCheck西格尔没有回应提供信息的请求.  由于没有作出回应,他被停职两个月 FINRA 9552规则.  该禁令于2019年7月16日解除,但西格尔目前并未注册为经纪人.

根据美国金融业监管局(FINRA)的BrokerCheck, Siegel有三起悬而未决的客户纠纷. 2016年8月的一起客户纠纷, 指控先前注册的经纪人从事“不适当的推荐”, 不合适的浓度, 违反受托人义务, 违反合同, 材料歪曲/遗漏, 疏忽.“索赔人要求赔偿240,463美元.并提出索赔 respondeat优越 以及未能监督奥巴马. 西格尔的雇主.

2018年4月,在另一起客户纠纷中,他被指控. 西格尔参与了“过度交易、频繁交易、不当交易、监管不力、 respondeat优越在三年的时间里.  索赔人要求赔偿99 300美元.56.

最近的争端始于2018年10月. 西格尔提出了“不合适的投资建议”, 违反监管规定, 违反受托人义务, 过失与重大过失与纠错.”

Mr. Siegel于2013年6月至2018年8月受雇于投资顾问 Alliance, LLC.  在此之前,他在John Thomas Financial工作,这家公司最终 驱逐出境 因几项违规行为而被FINRA起诉.

如果你或你所爱的人因为经纪人的不当行为而遭受损失, 你可以通过美国金融业监管局的仲裁来挽回损失.  莱文律师事务所成功地为他们的客户追回了数百万美元. 博天堂娱官方网站appLevin Law (305) 402-9050, 或通过 触点形式, 今天为您提供更多信息和免费保密的病例咨询.