新泽西州红银行的第一标准金融经纪人收到多起客户纠纷

2019年6月4日 作者:布莱恩·莱文

根据美国金融业监管局的BrokerCheck报告中的信息 , 注册经纪人黛布拉·伯恩目前面临几起客户纠纷

登记经纪人黛布拉·伯恩, crd#: 1352344是美国金融业监管局(FINRA)的几起客户纠纷的主体 BrokerCheck. 自2016年3月起,他受雇于First Standard Financial Company LLC. 她拥有24个州的执业执照,并通过了包括国际教育学院博天堂娱官方网站app业要领考试和63系列统一博天堂娱官方网站app代理人国家法律考试在内的多项考试. 在成为第一标准金融公司的代表之前, 伯恩与其他几家公司合作,包括第一联合资本公司, 摩根士丹利(Morgan Stanley), 和奥本海默 & Co. Ms. 伯恩在总共7家公司工作了近20年的经验. 她不是一个活跃的经纪人.

近几个月来. 伯恩已经收到了一些客户的争议. 2019年2月,一场悬而未决的客户纠纷指控伯恩未经授权的交易和适宜性. 客户要求赔偿668,000美元. 记录显示. 伯恩强烈否认了这些指控.另一项悬而未决的争议是,伯恩是否合适, 过度交易, 违反信义义务及疏忽. 客户要求赔偿三十万美元. 在最近的两个悬而未决的争端中, 该经纪人再次被控适宜性和过度交易,要求赔偿200万美元.

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