在经历了多次客户纠纷后,美国金融业监管局禁止富国银行(Wells Fargo)前经纪人查尔斯·弗里达(Charles Freida)和查尔斯·林奇(Charles Lynch)

2019年7月29日 作者:布莱恩·莱文
富国银行(Wells Fargo)经纪人

富国银行业务合作伙伴在高风险能源行业提出不合适的建议后被禁止

查尔斯·亨利·弗里达(CRD#: 5502319)被禁止担任经纪人或与经纪交易商公司有其他博天堂娱官方网站app,此前他和富国银行(Wells Fargo)的同行查尔斯·伯纳德·林奇(Charles Bernard Lynch Jr .)遭到了大量投诉. (CRD #: 3004877). 

 根据 BrokerCheck, 弗里达开始在富国银行清算服务公司工作, 他于2012年在LLC工作,直到2017年被终止雇佣.   (merrill Lynch),根据 BrokerCheck2012年至2016年在富国银行工作.  弗里达和林奇在受雇期间,收到了近60起客户纠纷.  这些争端中的大多数是关于不适宜性的. 据称,弗里达和林奇推荐的高风险能源投资与客户的投资目标和风险承受能力不符.  根据 接受书、弃权书和同意书, Mr. 弗丽达和他的同事. (merrill Lynch)。”向超过50名客户推荐投资策略,导致客户的账户过于集中于单一行业.这种在不稳定的能源领域的过度集中据称给客户造成了数百万美元的损失. 

 美国金融业监管局认为,这些建议不仅不合适,而且弗里达和林奇未能适当考虑和获取准确的客户投资概况信息,以确定他的过度集中策略和他作为该策略的一部分推荐的博天堂娱官方网站app的适宜性.12月11日, 2017, 弗里达和林奇被无限期禁止担任经纪人或与经纪经纪公司有其他博天堂娱官方网站app. 

对许多投资者来说,这种投资策略被证明是毁灭性的.  2015年,能源市场开始出现下跌趋势,客户损失惨重.  在某些情况下, 弗里达和林奇推荐的能源类博天堂娱官方网站app的过度集中“超过了客户净资产的50%”.”

弗里达和林奇被取消律师资格并被解雇,并不妨碍投资者在未来就这些经纪人遭受的损失提出索赔.  At 博天堂官方在美国,我们的律师可能会通过美国金融业监管局的仲裁帮助你获得损害赔偿.  博天堂娱官方网站app 我们今天的办公室在 (305) 402-9050 免费咨询.