前美林代表拒绝配合调查后被美国金融业监管局逮捕

2020年9月21日 作者:布莱恩·莱文
股票经纪人塞萨尔Hurtado

注册经纪人和投资顾问是多个客户纠纷的主体

根据金融业监管局(FINRA)的公开信息,, 经纪人Peter Vincent Ianace (CRD: 3238078)因未能出示监管机构调查期间要求的文件或信息而被禁止. 正如他在 接受书、弃权书和同意书 由美国金融业监管局(FINRA)发行,并由Mr. Ianace违反了美国金融业监管局第8210条和2010条. 这些有问题的文件和信息与美国金融业监管局(FINRA)对“Ianace可能未能披露外部业务活动”的调查有关.” 

Mr. Ianace曾担任Merrill Lynch, Pierce, Fenner的注册经纪人和投资顾问 & 自2011年10月至2019年12月自愿辞职. 在加入Merrill Lynch公司之前,他曾担任董事. 兰纳斯曾与两家客户发生过纠纷. 

2003年,一名顾客指控说,金先生是一名顾客. Ianace从事过失, 重大过失, 违反行业标准, 违反合同, 违反受托人义务, 和其他要求. 这件事以6万美元解决. 在一桩悬而未决的客户纠纷中,他说. Ianace提出了“不合适的建议,忽视了降低其账户过度集中和过度杠杆化的本质”.”

在美国金融业监管局或其他监管机构进行的任何调查中,注册经纪商都被要求配合并出示所要求的文件. 不遵守美国金融业监管局规则的人可能会受到纪律处分,并被吊销执照. 在这种情况下,Mr. Ianace被无限期禁止担任经纪人或与经纪自营公司有其他博天堂娱官方网站app. 

另外, 股票经纪人, 投资顾问公司, 其他金融专业人士被要求提出适当的建议,并确保客户的投资组合不会过于集中. 如果他们不遵守行业标准,他们的经纪公司可能要承担任何损失. 

 

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