美国金融业监管局(FINRA)禁止富国银行(Wells Fargo)前经纪人在未经允许的情况下建议客户向一家软件公司投资数百万美元

2021年3月23日 作者:布莱恩·莱文
商人

Scott W. 里德据称筹集了3美元.在未通知或未获得富国银行批准的情况下,5M为CA公司

前富国银行(Wells Fargo)经纪人斯科特•韦恩•里德(Scott Wayne 里德)被美国金融业监管局(FINRA)禁止参与私人博天堂娱官方网站app交易,原因是他涉嫌在未事先通知或未获得其经纪公司批准的情况下参与私人博天堂娱官方网站app交易. 里德据称推荐并促成了总计3美元的交易.500万年. 

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违反美国金融业监管局3280规则

根据公开的信息, Scott Wayne 里德自1999年起在FINRA成员公司注册. 他后来受雇于富国银行清算服务公司, 作为通用博天堂娱官方网站app代表, 一般博天堂娱官方网站app本金, 2016年4月担任博天堂娱官方网站app总销售主管. 富国银行向美国金融业监管局提交了一份U5表格. 里德于2020年4月7日自愿辞职. 

根据可公开获得的信息,美国金融业监管局已对鲍尔森展开调查. 一份U-5信息披露表明,在富国银行工作期间,里德先生. 里德“建议并促进富国银行出售或不提供的投资机会.“根据FINRA规则3280, 注册会员在未事先以书面形式通知公司并获得批准的情况下,不得参与私人博天堂娱官方网站app交易.

违反美国金融业监管局2010年规则

违反美国金融业监管局3280规则, 反过来, 违反了美国金融业监管局2010年规则, 它要求成员国“遵守高标准的商业信誉和公正公平的贸易原则”.正如 接受书、弃权书和同意书, Mr. 由于里德的行为,人们发现他违反了这两条规定. Mr. 里德随后被禁止担任经纪人,或与经纪自营公司有其他博天堂娱官方网站app.

美国金融业监管局事实与调查结果

据称,奥朗德先生是一名律师. 里德, 在2019年初, 同时受雇于富国银行, 至少有六个人, 其中包括两名富国银行的客户, 在加州投资一家软件和网络开发公司. 里德参与的交易总额至少有三美元.给软件公司五百万. 据称,他获得了超过190美元的“销售补偿”,从公司获得了1万美元,个人投资了200多美元,000. 

这些交易是在没有事先书面通知富国银行详细描述拟议交易的情况下完成的, 他在交易中的角色, 以及他是否会得到任何销售补偿. 此外,根据该经纪公司提交的U-5表格. 里德未能获得参与上述交易的明确批准. 

Mr. 里德参与的交易涉及向投资者提供书面材料, 以及关于公司的口头和书面交流. 另外, 他协助投资者发送或接收资金转移, 甚至亲自担保客户一半的投资. 

里德目前正面临亚利桑那州公司委员会发起的监管调查. 包括欺诈指控, 卖了, 未能及时修订表格U-4及出售未经登记的博天堂娱官方网站app.

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