美国金融业监管局禁止前美林投资顾问

2019年4月29日 作者:布莱恩·莱文

前注册经纪人及投资顾问B Dembla, a/k/a Ben Dembla和benoy Dembla, 已被金融业监管局(FINRA)禁止. 根据该监管机构的网站 BrokerCheck在美国,Dembla (CRD#: 4357042)于2019年2月5日被无限期禁止. 在伪造文件后,登布拉不再被允许担任经纪人或与博天堂娱官方网站app经纪交易商有其他博天堂娱官方网站app, 试图绕过美林公司设置的限制,并导致该公司保留不准确的记录.

根据一项 接受书、弃权书和同意书 由Dembla签署, 在美林担任普通博天堂娱官方网站app代表期间,他“输入并随后取消了41个虚构的共同基金卖出指令,以规避他的公司和共同基金提供商对投资者可持有的B类股票数量的限制。.“除了, 据称,他故意向美林博天堂娱官方网站app的电子订单系统输入虚假信息.

B Dembla于2011年3月26日至2016年9月15日受雇于美林公司. 2016年1月13日,一宗针对登布拉的客户纠纷被报告给了美国金融业监管局. 美林博天堂娱官方网站app的入账是200美元,因被指控在两年多的时间里提供不适当的投资建议而获得了1万美元的和解. 2017年,又发生了三起客户纠纷, 最终他们一共支付了367美元,000.

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美国金融业监管局禁止前美林投资顾问. 本·丹布拉和本诺伊·丹布拉,被禁止担任经纪人.
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