美国金融业监管局宣布对五大行业巨头监管不力进行制裁

2020年2月20日 作者:布莱恩·莱文
花旗集团(citigroup)

花旗集团(Citigroup)、J.P. 在美国金融业监管局的打击行动中,摩根士丹利、LPL Financial、摩根士丹利和美林均被罚款

在一个 新闻发布会上 十二月二十六日, 2019, 美国金融业监管局(FINRA)宣布对花旗全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc .)实施制裁.; J.P. Morgan 博天堂娱官方网站app LLC; LPL Financial LLC; Morgan Stanley Smith Barney LLC; and Merrill Lynch, 皮尔斯, 芬纳 & 史密斯公司因管理不善而成立.  根据美国金融业监管局, 这五家公司“不了解那些根据《博天堂官方》(UTMA)和《博天堂官方》(UGMA)设立托管账户的客户的基本情况”。.”

这五家公司总共支付了1美元的罚款.因违反美国金融业监管局2090条规定而获得400万美元.  FINRA 2090规则, 也被称为“了解你的客户”规则,要求FINRA成员在了解和保留客户信息时采取合理的努力 基本事实 客户帐户及 博天堂官方行事的每个人的权威.

UTMA和UGMA账户允许个人将财产转让给小受益人,而无需办理信托手续.  根据美国金融业监管局, 这五家公司允许客户开立UTMA和UGMA账户,这将使托管人能够代表未成年人做出投资决策,直至成年, 但“未能建立”, 维护, 及执行合理的监督制度和程序,以追踪或监察托管人是否将托管财产的控制权移交给UTMA和UGMA账户受益人.”

这五家公司由于未能对账户进行监督,导致托管人在受益人达到法定年龄后进行了投资交易.

尽管没有一家公司承认或否认这些指控, 所有的公司都同意接受罚款,并“同意重新审查他们的政策”, 系统, 以及确保其合理设计以监督托管账户并符合FINRA规则2090的程序.”

金融欺诈律师布赖恩·莱文(布莱恩·莱文)一直致力于为因经纪人行为不当和经纪交易商行为不当而遭受经济损失的投资者受害者追偿资金。 未能监督.  如果你因为经纪公司监管不力而遭受财务损失, 你可以通过FINRA的仲裁来获得赔偿.  博天堂娱官方网站app 博天堂官方 今天在 (305) 402-9050 or contact@freecellphonechoices.com 免费,无义务的案件咨询.