瑞士信贷博天堂娱官方网站app被罚款6美元.违反监管和市场准入规则500万

2020年2月20日 作者:布莱恩·莱文
股市图

美国金融业监管局(美国金融业监管局)和其他机构对瑞士信贷(Credit Suisse)的多项违规行为提出谴责

根据一项  新闻发布会上 由金融业监管局(美国金融业监管局)发布, 瑞士信贷博天堂娱官方网站app(美国)有限责任公司被罚款6美元.500万美元,因违反监管和市场准入规则.  美国金融业监管局, Cboe Global Markets也加入其中, 纳斯达克股票市场有限责任公司, 纽约博天堂娱官方网站app交易所, 及其附属交易所于12月23日宣布了这一指控, 2019.

根据该新闻稿,, 2010 - 2014, 瑞士信贷为客户提供了直接进入几家交易所的市场渠道.  由这些直接进入市场的客户产生的交易活动产生了“超过50人,美国金融业监管局(美国金融业监管局)和交易所因潜在的操纵交易发出了1万次警报, 包括欺骗, 分层, 洗涤销售和预先安排的交易.在这段时间里, 美国金融业监管局和美国证交所指称,瑞信未能建立一个监管体系,以监控潜在的操纵交易. 尽管一份内部审计报告指出他们的监督系统存在缺陷, 瑞士信贷未能实施监管制度.

美国金融业监管局和美国证交所还指称,瑞信未能遵守《博天堂娱官方网站app》的规定  1934年博天堂娱官方网站app交易法第15c3-5条 即市场准入规则.  这条规则“要求经纪自营商为客户提供进入交易所或另类交易系统的渠道,以合理管理提供此类渠道的金融和监管风险。.”

In 2010, 美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)实施了15c3-5规则,以解决市场中的特定漏洞,并减少与市场准入相关的风险. 为了遵守15c3-5规则,可以直接在交易所或另类交易系统上交易博天堂娱官方网站app的经纪人或交易商,以及可以直接在其另类交易系统上交易博天堂娱官方网站app的经纪交易商经营者必须“建立”, 建立并维护风险管理控制和监督程序系统, 在其他方面都是合理设计的

(1)系统地限制经纪商或交易商因进入市场而可能出现的财务风险, 和

(2)确保符合所有适用于市场准入的监管要求.”

据美国金融业监管局和美国证交所称,瑞信未能遵守这些规定.  尽管瑞信既不承认也不否认这些指控,但它们确实同意调查结果.

律师布赖恩·莱文(布莱恩·莱文)为金融欺诈和股票经纪人不当行为的受害者辩护.  当经纪自营商和银行未能实施充分保护客户的监管系统时, 他们可以对随后的损失负责.  博天堂娱官方网站app 博天堂官方 今天在 (305) 402-9050 or contact@freecellphonechoices.com 免费的案例评估.