瑞银提高收益率策略(YES)的持续影响

2019年8月28日 作者:布莱恩·莱文
银行前面

在最近发表的一篇文章中 华尔街日报 (华尔街日报), 《博天堂娱官方网站app》讨论了瑞银的收益提高策略(YES)是如何导致数百万客户流失和二十多起客户投诉的.  对瑞银一些最富有的客户来说,这一策略被宣传为“低风险”. 在FINRA仲裁索赔中, 投资者声称,该投资策略复杂,不适合他们.  不幸的是, 2018年末市场的大幅波动导致投资者在YES战略下承担了大量风险.

投资者称  金融业监管局(FINRA) 仲裁称,瑞银顾问建议支付高额费用, 用高风险的策略来提高投资组合的回报, 将其作为中性或安全的选择出售给投资者.  据业内人士, 像YES这样的投资策略被认为是在一个低波动的市场中安全的赌注. 但在2018年底出现了更高的波动性, YES策略给该策略的投资者造成了重大损失.  据《博天堂娱官方网站app》报道,一些客户“在一个月内”的损失超过了13%.

根据可公开获得的文件,瑞银曾多次被监管机构引用. 瑞银集团同意与美国博天堂娱官方网站app交易委员会达成和解.S. 美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)和美国金融业监管局(FINRA)在过去十年中涉嫌违反联邦法律.

如果瑞银向您推荐“提高收益策略”(Yield Enhancement Strategy, YES)策略,而您却蒙受了损失, 你可能有权通过美国金融业监管局的仲裁获得赔偿.  莱文律所的律师是来帮忙的. 财务顾问有责任披露与投资策略相关的真实风险,并只推荐合适的投资. 博天堂娱官方网站app 莱文·劳今天在 (305) 402-9050 来启动你的案子.  我们的律师正准备提供免费的案件评估.