其他人因未能监督私人博天堂娱官方网站app交易而面临100万美元的罚款

2021年4月15日 作者:布莱恩·莱文

美国金融业监管局在多次违反规则后予以谴责并处以巨额罚款

美国金融业监管局(FINRA)最近谴责了Cetera Advisor Networks LLC,并对其处以总计100万美元的罚款, 其他顾问有限责任公司, 金融专家有限责任公司未能监督其双重注册代表(drr)进行的某些私人博天堂娱官方网站app交易.

国家博天堂娱官方网站app律师事务所,莱文律师事务所,P.A. 莱文(“法”), 继续调查其他公司未能遵守全美博天堂娱官方网站app交易商协会(NASD)和美国金融业监管局(FINRA)的规定. 因经纪公司监管不力而遭受损失的投资者,可能有权通过美国金融业监管局(FINRA)的仲裁请求获得赔偿. 

如果某双重注册代表推荐或出售私人博天堂娱官方网站app, 造成重大损失, 接触博天堂官方, P.A. at (305) 402-9050 或在 contact@freecellphonechoices.com 免费咨询.

未能建立、维护、 & 推行监察制度

根据公开的信息, 从2011年1月到2018年12月, Cetera Advisor Networks LLC (Networks)和其他顾问有限责任公司 (Advisors),从2012年11月至2018年1月, 此外,金融专家有限责任公司(Financial Specialists LLC)未能“成立”, 维护并执行一个合理设计的监督系统和书面监督程序,以监督其双重注册代表(drr)在非附属机构或“外部”注册投资顾问进行的某些私人博天堂娱官方网站app交易.到2018年,drr管理的客户资产超过800亿美元.

一家经纪公司未能成立, 维持和执行适当的监管系统直接违反了NASD规则3010 (a)和(b)以及FINRA规则3110 (a)和(b)和2010. 

没有实施监督制度

尽管知道他们没有遵守双重注册代表的监管要求, 其他方面未能实施必要的系统来解决这个问题. 如录取通知书所述, 豁免, 和同意, 通过美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)的多次检查,他等人意识到了监管方面的不足. 

由于这些违反行为, 美国金融业监管局下令对其他公司实施多项制裁, 包括一个谴责, 一百万美元的罚款, 以及审查和修改系统的要求, 政策, drr博天堂娱官方网站app交易的监管程序.

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博天堂官方事务所的管理合伙人布赖恩·莱文帮助投资和博天堂娱官方网站app欺诈的受害者追回了数百万美元. 经纪公司未能成立, 维持和执行合理的监督制度可能会给投资者带来毁灭性的损失. 

如果你认为你已经遭受了经济损失,由于公司的 未能监督 其代表请博天堂娱官方网站app莱文·劳 (305) 402-9050 或电邮至 contact@freecellphonechoices.com 免费咨询. 大多数案件是在收取意外费用的基础上接受的, 意思是你不用为莱文·劳的律师费负责除非你的钱被追回来.

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