Berthel费舍尔 & Co. 金融服务公司. 面对2美元.500万美元在SEC调查后

2020年8月6日, 作者:布莱恩·莱文
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这家经纪公司继续面临着多个监管机构的审查

根据最近发布的一份报告 年度审计报告 由Berthel费舍尔提供 & Co. 金融服务公司. (贝瑟尔)到美国.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会, 该公司承认,他们正在接受美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)的调查,可能会招致高达600美元的成本和罚款,000.

美国博天堂娱官方网站app交易委员会正在调查Berthel是否“违反了其受托责任或其他义务,从共同基金和投资咨询账户中收取SEC规则12b-1的费用”, 包括但不限于来自清算公司的收入分享支付和费用“加成”.”

调查是 股票类别选择披露计划 美国博天堂娱官方网站app交易委员会于2018年2月推出. 这一举措旨在针对那些未能披露在推荐共同基金股票类别选择方面存在利益冲突的投资顾问和经纪公司,以及它们在为同一基金提供低成本股票类别时收取的12b-1费用. 

根据金融业监管局(FINRA)提供的公开信息,, 贝瑟尔一直是 25监管事件, 包括监督不力, 未对注册代表进行合理培训, 未能充分报告和记录所需的信息. 

贝瑟尔·费舍尔留出了1美元,856,000年外汇储备, 其中1美元,039,5万美元将包括法律费用和潜在损失的保险.

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