BB&T博天堂娱官方网站app将支付500多万美元与SEC达成和解

2019年5月6日 作者:布莱恩·莱文

2019年3月5日,美国总统奥巴马在华盛顿举行了一场演讲.S. 博天堂娱官方网站app交易委员会(“SEC”)宣布BB&T博天堂娱官方网站app同意5美元.与SEC达成七百万和解. 根据监管机构BB&T鼓励客户在“内部提供全方位经纪服务”时,通过误导性的陈述和不充分的对外披露来付费, 还有更便宜的选择.

BB&T已经同意退还4美元.700万美元给散户投资者, 支付近500美元,我要付500美元的利息,000美元罚款以了结指控. 处于争议中心的是一家名为Valley Forge Asset Management的投资顾问公司, 被BB收购的公司&T在2016年收购萨斯奎汉纳银行的交易中. 据称,Valley Forge向客户收取的内部服务佣金远高于他们在外部经纪公司以低得多的利率获得的佣金. 福吉谷声称给散户投资者很大的折扣,而实际上客户支付的佣金高达4美元.5倍于他们使用外部经纪公司.

该公司此前曾因未能充分披露重大利益冲突而被罚款. 2018年9月 博天堂娱官方网站app交易委员会宣布 指控BB&T博天堂娱官方网站app因未能披露该公司与关联顾问之间薪酬协议的细节而被起诉. BB&T被判支付10万美元的民事罚款.

在这两个BB&T案件中,SEC发现BB&T违反了1940年《博天堂官方》第206(2)条. 在目前的情况下, 公司被发现(作为福吉谷的继承者)也违反了同一法案的第207条. 根据美国博天堂娱官方网站app交易委员会的新闻稿,BB&T已经“通过修改其成本结构和信息披露,结束了Valley Forge现有的直接经纪项目.”

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BB&T博天堂娱官方网站app将支付500多万美元与SEC达成和解. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会称,BB&对散户投资者作出误导性陈述和披露不充分
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