Ameritas注册经纪人詹姆斯·安德森出院

2019年4月20日 作者:布莱恩·莱文
股票经纪人欺诈律师迈阿密

金融业监管局(FINRA)是一个帮助保护投资者的非营利性组织和监管机构. 美国金融业监管局使投资者能够更多地了解金融经纪人, 与他们有业务往来的顾问和经纪公司提供他们的背景信息, 经验, 任何监管措施.

根据美国金融业监管局 BrokerCheck詹姆斯·F. 安德森(现在是一名注册经纪人)最近被他的雇主解雇了, Ameritas投资有限责任公司. 安德森(CRD#: 4803514)在Ameritas工作了14年,当时一项内部调查发现他“在公司外从事索引年金和本票的销售”.安德森于2月11日出院, 2019, 根据美国金融业监管局(FINRA)提供的信息,它不再是一家持牌经纪商.

安德森还在1月1日受到监管机构的制裁, 2013, 当时,美国金融业监管局发起的一项调查发现,他“出售的指数型年金并未列入本公司的核准名单。.根据可公开获得的文件,他说. 安德森没有向Ameritas披露外部业务活动,并被要求完成一场合规会议.

金融顾问和股票经纪人对他们的客户负有受托责任,必须遵守州和联邦法律. 不遵守这些法律可能会导致制裁, 就业终止, 和民事责任. 如果您认为您因您的财务顾问的不当行为或从James F .购买年金或本票而遭受损害. 安德森, 你或许可以通过美国金融业监管局对Ameritas投资公司的博天堂娱官方网站app仲裁索赔来获得损害赔偿. 接触博天堂官方 立即拨打(305)402-9050或 contact@freecellphonechoices.com 免费会诊.

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Ameritas注册经纪人詹姆斯·安德森出院. 据美国金融业监管局(FINRA)称,詹姆斯•安德森(James 安德森)因违反销售规定被解雇
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