Aegis Capital被罚款2美元.因为“过度和不合适”的交易而获得800万美元

2021年11月29日 作者:布莱恩·莱文
从地面上看摩天大楼

处罚包括1美元.七百万赔偿和一美元.100万美元因监管不力

2021年11月9日,美国金融业监管局(FINRA)宣布将利率上调至2美元.对安吉斯资本公司处以800万美元罚款. 罚款包括1美元.七百万美元,返还给数十名账户被过度不当交易的客户. 此外,该监管机构还征收了1美元的罚款.因公司监管不力而被罚款100万美元.

国家博天堂娱官方网站app和投资欺诈律师事务所Levin law, P.A. 莱文正在调查针对安吉斯资本公司(Aegis Capital Corp .)的过度和不当交易指控. 如果您因Aegis注册代表的建议而遭受经济损失, 请博天堂娱官方网站app律师布莱恩·莱文 (305) 402-9050 或电子邮件 contact@freecellphonechoices.com 免费的案例评估.

过度和不合适的交易

根据一项 FINRA新闻发布, 该机构发现,从2014年7月到2018年12月, Aegis Capital Corp未能识别出不符合美国金融业监管局规则2111的适用性要求的交易. 根据该新闻稿,, 至少8名Aegis注册代表参与了31个客户账户的过度交易. 

过度和不适当的交易导致估计2美元.900万成本和4美元.累计损失600万. 尽管存在潜在的过度和不当交易的危险信号, 经纪自营商没有采取任何措施阻止交易. 生成了900多个异常报告, 注意到“可能不合适的周转率和佣金与股本比率”,,但从未被提及.

未能监督

据称,从2014年7月到2019年6月, 该公司未能“成立”, 维护, 并按照美国金融业监管局(FINRA)第3110条和2010条的规定,实施监管体系. 生成了数百份异常报告,以确定潜在的违规行为, 包括过度交易, 但这些报告从未被审查过. 

Aegis未能调查50多起声称“过度”的客户投诉, 不合适或未经授权的交易.正如美国金融业监管局(FINRA)所指出的,尽管收到了许多“危险信号”,但该公司未能采取行动. 

这是由于经纪自营商未能监督的结果, 指定监管者约瑟夫·佐丹奴(Joseph Giordano)和罗伯托·比拉迪(Roberto Birardi)都同意停职数月, 罚款, 还有20小时的继续教育. 

对宙斯盾的制裁

在总, 68名客户受到该公司未能监督和可能过度和不当贸易行为的影响. 在许多情况下, 由于这些违规行为,客户遭受了数万美元的损失. 

除了财政处罚, Aegis同意了一项责难,并被要求执行一名独立顾问提出的建议. 他们还被要求建立充分的监管体系和书面监管程序(WSPs),“合理设计以达到符合”美国金融业监管局的规则和规定.

博天堂娱官方网站app博天堂官方免费案例评估

如果您因Aegis注册代表的过度和不适当的交易行为或经纪交易商未能监督而遭受损失, 博天堂娱官方网站app莱文·劳,P.A. 免费的案例评估. 

莱文律师事务所(Levin Law)创始人兼管理合伙人布赖恩•莱文(布莱恩·莱文)已帮助全球客户挽回了数百万美元的损失. 调用 (305) 402-9050 或电子邮件 contact@freecellphonechoices.com 直接和莱文检察官谈话. 大多数案件是在收取意外费用的基础上接受的, 这意味着客户没有义务支付Levin Law的律师费,除非钱被收回.

博天堂官方

莱文·劳是一个首要的国家加密货币, 博天堂娱官方网站app, 大宗商品, 期货, 还有集体诉讼律师事务所. 布莱恩·莱文, 莱文·劳的创始律师, 帮助恢复超过150美元,000,通过仲裁和诉讼,为全国和世界各地的个人和机构投资者提供10000美元. 莱文律师代表退休人员, 个人投资者, 高净值投资者, 超高净值投资者, 机构, 家族理财室, 信托基金, 上市公司, 和其他人.