美林博天堂娱官方网站app公司,皮尔斯,芬纳的四百万美元客户纠纷 & 史密斯代理

2020年1月7日, 作者:布莱恩·莱文
美林(Merrill Lynch)经纪人彼得·霍夫曼(Peter Huffman)

莱文·劳(博天堂官方)正在调查美林博天堂娱官方网站app(Merrill Lynch)的经纪人彼得·霍夫曼(Peter Huffman),此前他被客户投诉称推荐不当和虚假陈述

Peter Huffman (CRD#: 5613027)是金融巨头美林公司雇佣的注册经纪人, 皮尔斯, 芬纳 & 史密斯公司.  根据 金融业监管局(FINRA)在美国,霍夫曼正面临一场客户纠纷,要求赔偿超过400万美元.  根据美国金融业监管局的 BrokerCheck, 客户声称霍夫曼提供了不合适的投资建议和虚假陈述.

霍夫曼自2009年以来一直受雇于美林公司,持有38个州的营业执照.  在他被公司雇佣之前, 霍夫曼成功地完成了第七系列—普通博天堂娱官方网站app代表考试.  此外,他于2019年3月通过了66系州统一联合法律考试. 最近,霍夫曼还通过了SIE -博天堂娱官方网站app业要领考试. 

所有的经纪人和金融公司都受到美国金融业监管局的监管.  该监管机构负责制定和执行规则,以“规范美国所有注册经纪公司和注册经纪人的道德行为”.S.当经纪人被指控违反这些道德规则时, 他们可以通过美国金融业监管局的仲裁来追究责任. FINRA requires that all broker-dealer firms maintain a supervisory role over their brokers; failure to supervise can result in additional disciplinary actions and fines against the firm.

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