Peter Huffman (CRD#: 5613027)是金融巨头美林公司雇佣的注册经纪人, 皮尔斯, 芬纳 & 史密斯公司. 根据 金融业监管局(FINRA)在美国，霍夫曼正面临一场客户纠纷，要求赔偿超过400万美元. 根据美国金融业监管局的 BrokerCheck, 客户声称霍夫曼提供了不合适的投资建议和虚假陈述.
霍夫曼自2009年以来一直受雇于美林公司，持有38个州的营业执照. 在他被公司雇佣之前, 霍夫曼成功地完成了第七系列—普通博天堂娱官方网站app代表考试. 此外，他于2019年3月通过了66系州统一联合法律考试. 最近，霍夫曼还通过了SIE -博天堂娱官方网站app业要领考试.
所有的经纪人和金融公司都受到美国金融业监管局的监管. 该监管机构负责制定和执行规则，以“规范美国所有注册经纪公司和注册经纪人的道德行为”.S.当经纪人被指控违反这些道德规则时, 他们可以通过美国金融业监管局的仲裁来追究责任. FINRA requires that all broker-dealer firms maintain a supervisory role over their brokers; failure to supervise can result in additional disciplinary actions and fines against the firm.
如果你认为你是股票经纪人不当行为的受害者, 你可能有权要求赔偿. 的律师 博天堂官方 是否代表因经纪公司投资欺诈而遭受巨额损失的客户收回数百万美元, 疏忽, 或不当行为. 请博天堂娱官方网站app莱文律师事务所 (305) 402-9050 或通过一个 在线博天堂娱官方网站app方式 免费会诊.