美国博天堂娱官方网站app交易委员会对雷蒙德·詹姆斯的1500万美元和解令

2019年10月1日 作者:布莱恩·莱文
Raymond James

在被指控不当收取顾问费和超额佣金后,双方达成和解

根据最近的 新闻稿 由 U.S. 美国博天堂娱官方网站app交易委员会金融巨头雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)说 & Associates Inc .). 同意支付1500万美元和解.  在达成和解之前,美国博天堂娱官方网站app交易委员会(SEC)下令发现,Raymond James的三家实体不当收取顾问费,并对几个账户收取超额佣金.

具体来说,2019年9月17日的命令发现“雷蒙德·詹姆斯 & Associates Inc .). 雷蒙德·詹姆斯金融服务顾问公司., 未能对至少一年没有交易活动的咨询账户进行承诺的持续审查.“因为没有进行这些承诺的正在进行的审查, 这些实体未能审查咨询费用是否适合这些帐户. 另外, 美国博天堂娱官方网站app交易委员会发现,某些单位投资信托基金(UIT)被多收了钱,因为对这些账户进行了错误的定价.

此外, SEC的命令认定,Raymond James未能充分确定他们向持有UIT头寸的客户提出的建议是否合适.  在五年的时间里, 该公司建议客户尽早出售UITs, 在到期之前, 买新衣服. 这些建议导致客户支付额外的佣金.

最终, 美国博天堂娱官方网站app交易委员会发现,Raymond James的三家实体违反了多项联邦博天堂娱官方网站app规则,包括:

  •         1940年《博天堂娱官方网站app》第206(2)和206(4)条
  •       206规则(4)7
  •         《1933年博天堂娱官方网站app法》第17(a)(2)和(3)条

该公司同意支付1,200万美元的非法咨询费和超额佣金,以及300万美元的民事罚款.

雷蒙德•詹姆斯(Raymond James)等美国金融业监管局(FINRA)的经纪交易商对客户有义务定期检查客户账户,以确保客户没有受到损害,并确保顾问的行为符合其对客户的受托责任.   如果你在雷蒙德·詹姆斯有账户,并认为你被收取了过高的佣金或不适当的顾问费, 今天博天堂娱官方网站app莱文律所免费评估案件. 莱文·劳的律师已经代表因投资欺诈和股票经纪人不当行为而遭受经济损失的投资者收回了数百万美元.  博天堂娱官方网站app 博天堂官方 今天在 (305) 402-9050.  大多数案件都是在偶然情况下处理的, 意思是你不用支付律师费除非我们帮你追回钱.